2008年安陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)45統(tǒng)計(jì)執(zhí)法的博弈分析楊志勇(西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,甘肅蘭州730070)[摘 要]目前我國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象還相當(dāng)嚴(yán)重,并引起了社會(huì)各界的普遍關(guān)注。本文運(yùn)用博弈論作為分析工具,并引人重復(fù)博弈研究了統(tǒng)計(jì)執(zhí)法中數(shù)據(jù)報(bào)方與查方的關(guān)系,從統(tǒng)計(jì)執(zhí)法的角度揭示了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真的原因,并提出了相應(yīng)的政策建議。[關(guān)鍵詞]統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真;統(tǒng)計(jì)執(zhí)法;博弈模型[中圖分類號(hào)]F224.32[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章縮號(hào)]1671-5302001-0045-04隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,特別是我國加入的數(shù)據(jù)再審查整理一次,又向它的上級(jí)統(tǒng)計(jì)部門世貿(mào)組織后,統(tǒng)計(jì)工作面臨的內(nèi)外部環(huán)境都發(fā)生報(bào)送數(shù)據(jù);經(jīng)過最后-級(jí)統(tǒng)計(jì)部門審查并整理后,了較大變化,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量也就越來越多地受到形成最終用戶(主要是政府)所需要的綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)了人們的關(guān)注。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是國家最重要、最基本據(jù)。在這個(gè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)生成過程中，我們把所有提的信息資源,既是實(shí)施科學(xué)決策和科學(xué)管理的重供數(shù)據(jù)的一方稱為“報(bào)方”;把所有接受數(shù)據(jù),并對(duì)要依據(jù),也是評(píng)價(jià)、考核和衡量政績的主要標(biāo)準(zhǔn)。.數(shù)據(jù)進(jìn)行審查的統(tǒng)計(jì)執(zhí)法-方稱為“查方”。由于但近年來,在一-些地區(qū),部門和領(lǐng)域中,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)方報(bào)送真實(shí)數(shù)據(jù)和報(bào)送虛假數(shù)據(jù)的得益不同，失真的現(xiàn)象愈演愈烈,主要表現(xiàn)為:- -是虛報(bào),瞞查方在執(zhí)法過程中積極審查和不審查的得益也不報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);二是遲報(bào),拒報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);三是偽造，同,這樣就存在著利益差異。結(jié)果報(bào)方可能并不篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這些現(xiàn)象干擾了黨和政府對(duì)社會(huì)總是提供真實(shí)數(shù)據(jù),查方也可能并總是積極審查經(jīng)濟(jì)的正確決策,擾亂了正常的社會(huì)秩序,敗壞了數(shù)據(jù),博弈活動(dòng)就會(huì)發(fā)生。我們把報(bào)方提供真實(shí)黨風(fēng)和社會(huì)風(fēng)氣。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真同時(shí)也危害著企數(shù)據(jù)稱為“報(bào)真" ,提供虛假數(shù)據(jù)稱為“報(bào)假”。這業(yè)、部門、地區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)樣博弈中報(bào)方的策略空間就為{報(bào)真,報(bào)假}。同展,甚至對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行造成傷害。因此時(shí)查方在執(zhí)法中可以選擇審查和不審查,查方的人們對(duì)提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的呼聲越來越高,相關(guān)策略空間就為{審查 ,不審查}。我們假定:若報(bào)方的文章也發(fā)表了很多,其中利用博弈論研究此問報(bào)假遇到查方不審查,則其報(bào)假得手,取得V(V>題的也有數(shù)篇,但是利用博弈模型從統(tǒng)計(jì)執(zhí)法者0)的價(jià)值(可理解為騙取的榮脊稱號(hào)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或，的角度研究的還很少見。本文利用博弈模型研究者晉升職務(wù));若報(bào)方報(bào)假遇到審查,則該報(bào)方要了在數(shù)據(jù)傳遞過程中不但應(yīng)該懲罰數(shù)據(jù)報(bào)假的一被懲罰,其負(fù) 效應(yīng)為-C(C>0)。再設(shè)查方不審方,而且應(yīng)該加重懲罰失職的統(tǒng)計(jì)執(zhí)法者,這樣才查時(shí)也未發(fā)生數(shù)據(jù)報(bào)假,其效應(yīng)為S(S> 0)(即沒能使統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象越來越鮮見。有付出審查成本,也得到了很好的“休息");而不一、模型建立審查時(shí)發(fā)生了數(shù)據(jù)報(bào)假,則其負(fù)效應(yīng)為- D(D>從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的生成過程來看:統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的生0)(如受到處分,對(duì)經(jīng)濟(jì)有效評(píng)估造成損失，民眾成有其信息源頭、中間的傳遞與處理和最后的用的抱怨等)。最后,我們?cè)O(shè)報(bào)方報(bào)送真實(shí)數(shù)據(jù)和查戶。信息源頭是指:各類企事業(yè)單位、其他基層組方對(duì)報(bào)方進(jìn)行審查都屬其份內(nèi)工作,其效應(yīng)均為織和居民戶;中間的傳遞處理指:統(tǒng)計(jì)部門審查并0。 現(xiàn)在建立一個(gè)雙方博弈的得益矩陣如表1。整理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)后向，上級(jí)統(tǒng)計(jì)部門傳遞數(shù)據(jù);上級(jí)在表1中,每一組數(shù)值的前一個(gè)表示報(bào)方的得益,統(tǒng)計(jì)部門接到下級(jí)統(tǒng)計(jì)部門的數(shù)據(jù)及若干企事業(yè)而后-中國煤化工YHCNMHG[收稿8期]008-01-06[作者簡介]楊志勇(1981-),男.西北師范學(xué)院在讀研究生.主要從事數(shù)量經(jīng)濟(jì)理論與方法研究。4安陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)2008年查方選擇報(bào)假的概率小于P,則查方不審查的期望得不審查審查益大于零,這樣查方就會(huì)選擇不審查。報(bào)方在報(bào)報(bào)報(bào)假|(zhì) V,-D -C,0假不被抓的前提下報(bào)假的概率越大,得益也越大，方報(bào)真0,S0,0因此他會(huì)使自己選擇報(bào)假的概率趨向于P。同理,在圖2中,查方會(huì)使自己選擇不審查的概率趨表1報(bào)方與查方的博弈模型顯然表1中博弈模型不存在純策略納什均向于Q。衡,而是一個(gè)典型的混合策略博弈問題。設(shè)報(bào)方報(bào)方選擇報(bào)假的概率為P(0C),由圖2可見，如果查方的混合策-DY略中的概率不變(短期中查方可能還是在按照以前的工作慣例在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)執(zhí)法),則此時(shí),報(bào)方報(bào)假的期望得益變?yōu)樨?fù)值,這樣短期中報(bào)方將不會(huì)圖1報(bào)方的混合 策略報(bào)假。但在長期的重復(fù)博弈中,查方將會(huì)對(duì)自己下面我們用進(jìn)一步圖解分析該博弈模型均選擇審查和不審查的概率作出相應(yīng)的調(diào)整,由圖衡。圖1橫軸反映的是報(bào)方選擇報(bào)假的概率,它2可見查方將會(huì)提高不審查的概率至Q'。這時(shí)報(bào)分布在0和1之間;縱軸則反映對(duì)于報(bào)方報(bào)假的方選擇報(bào)假與報(bào)真的期望得益又相等,報(bào)方又會(huì)不同概率,查方選擇不審查策略的期望得益。由重新選擇報(bào)假與報(bào)真的混合策略。由于報(bào)方混合圖1可見,當(dāng)報(bào)方選擇P的概率報(bào)假時(shí),查方的期策略的概率分布是由圖1決定的,不受C值的影望得益為零,即查方選擇審查和不審查的期望得響,只與S和D有關(guān)，所以報(bào)方報(bào)假的概率還是益都是一樣的。若報(bào)方選擇報(bào)假的概率大于P,P。中國煤化工懲罰,短期可能則查方不審查的期望得益小于零。這時(shí)查方肯定會(huì)抑|YHCNMHG期的重復(fù)博弈會(huì)選擇審查,這樣報(bào)方報(bào)假將---次次被抓,因此對(duì)中,只會(huì)便查萬提高不審查的概率(更加偷懶),而報(bào)方來說選擇大于P的概率是不可取的。若報(bào)方對(duì)報(bào)方報(bào)假的概率沒有影響,致使這種加重對(duì)報(bào)第1期楊志勇:統(tǒng)計(jì)執(zhí)法的博弈分析47方報(bào)假的懲罰在長期重復(fù)博弈中是不可置信的，由此可見在統(tǒng)計(jì)執(zhí)法中查方和報(bào)方有兩種關(guān)系:統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真現(xiàn)象也將不會(huì)有太多改善。一種是同級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行的審查;另一種是統(tǒng)2.如果加重對(duì)失職查方的懲罰到- D'(D' >計(jì)機(jī)構(gòu).上下級(jí)之間進(jìn)行的審查。D),由圖1可見,在報(bào)方報(bào)假的概率P不變的情由于同級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)報(bào)方和查方是處在同--況下(短期中可能報(bào)方也還在按照以前的慣例進(jìn)個(gè)利益集團(tuán),這樣就造成一些查方往往看領(lǐng)導(dǎo)的行報(bào)假),查方不審查的期望得益變?yōu)樨?fù)值,那么臉色行事,或出于本地區(qū)利益的考慮,對(duì)所轄范圍這時(shí)查方肯定會(huì)選擇審查。這樣對(duì)于報(bào)方報(bào)假將內(nèi)的統(tǒng)計(jì)違法行為遮蓋掩飾,大事化小,小事化會(huì)一次次被抓,所以短期中報(bào)方將會(huì)選擇不報(bào)假。了,或由于地方政府的直接干預(yù),擔(dān)心影響領(lǐng)導(dǎo)個(gè)而且在長期的重復(fù)博弈中,報(bào)方也會(huì)對(duì)自己的報(bào)人的“政績",或怕打擊報(bào)復(fù)而不敢執(zhí)法,從而使統(tǒng)真與報(bào)假的概率作出相應(yīng)調(diào)整,由圖1可見報(bào)方計(jì)執(zhí)法難以堅(jiān)持開展下去。報(bào)假的概率將會(huì)下降到P'。由此可見，加重對(duì)失實(shí)際上統(tǒng)計(jì)執(zhí)法主要是在統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)上下級(jí)之職查方的懲罰短期會(huì)使查方嚴(yán)格執(zhí)法,真正盡職,間進(jìn)行的,但是由于《統(tǒng)計(jì)法》中沒有明確規(guī)定對(duì).長期亦可起到抑制統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真的作用。失職“查方”的懲罰,現(xiàn)實(shí)中即使有懲罰也只是行3.若同時(shí)加重對(duì)報(bào)方報(bào)假和查方失職的懲政處分和通報(bào)批評(píng),這樣的懲罰過輕,不足以起到罰,假設(shè)對(duì)報(bào)方報(bào)假的懲罰還是加重到-C'(C'>懲戒的作用。而且多數(shù)的統(tǒng)計(jì)部門執(zhí)法人員偏C) ,對(duì)失職查方的懲罰同樣加重的一D'(D'> D)。少,素質(zhì)偏低,特別是縣級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)大多沒有配備短期內(nèi),由于對(duì)雙方都起到了威懾作用,報(bào)方不敢專職統(tǒng)計(jì)執(zhí)法人員,這樣就使得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真的再報(bào)假,查方也不敢偷懶,而是認(rèn)真執(zhí)法。而在長查處概率偏低。另外統(tǒng)計(jì)部門直接執(zhí)法的權(quán)力有期的重復(fù)博弈中,由圖1和圖2我們也可以看到，限,統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)不具有強(qiáng)制執(zhí)行權(quán),有些統(tǒng)計(jì)違報(bào)方報(bào)假的概率在下降到P' ,同時(shí)查方不審查的.法行為的處理,迫不得已需要提請(qǐng)人民法院強(qiáng)制概率也提高到了Q'(這里由于報(bào)方報(bào)假的概率下執(zhí)行,而統(tǒng)計(jì)違法案件完全不同于一般的經(jīng)濟(jì)和降了,查方不審查的概率提高我們可以理解為精民事案件,具有時(shí)效性較強(qiáng)的特點(diǎn),而通過法院程簡統(tǒng)計(jì)執(zhí)法人員),即在長期的重復(fù)博弈中雙方又序多、速度慢、執(zhí)法效果較差,這樣也在一定程度達(dá)到了新的混合策略納什均衡,但是整體上,統(tǒng)計(jì)上助長了報(bào)方報(bào)假的違法氣焰。失真現(xiàn)象還是得到了很大改善。三、政策建議從以上所述,我們可以看到在統(tǒng)計(jì)執(zhí)法中,如1.健全統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制度。不僅要加大對(duì)果只加重對(duì)報(bào)方報(bào)假的懲罰,雖在短期內(nèi)對(duì)統(tǒng)計(jì)報(bào)假者的懲罰,而且要對(duì)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法部門失職的,相失真現(xiàn)象有所改善,但長期卻不會(huì)影響報(bào)方報(bào)假關(guān)法規(guī)應(yīng)該做出規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)懲。同時(shí)相應(yīng)的法規(guī)的概率.所以現(xiàn)實(shí)中的統(tǒng)計(jì)失真現(xiàn)象屢禁不止也應(yīng)建立切實(shí)有效的貴任追究制度,如建立有關(guān)部就不奇怪了。如果加重對(duì)失職查方的懲罰,或者門向統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)提供行政記錄的法律制度,確保基同時(shí)加重對(duì)報(bào)方報(bào)假和查方失職的懲罰，則統(tǒng)計(jì)本單位名錄庫的健全和動(dòng)態(tài)更新,為推行抽樣調(diào)失真現(xiàn)象得到明顯改善,因此.統(tǒng)計(jì)執(zhí)法中必須加查提供完善的抽樣框，提高統(tǒng)計(jì)執(zhí)法的可信性。大對(duì)查方的監(jiān)管和加重對(duì)失職查方的懲罰。.同時(shí)也應(yīng)該加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議工作,制定統(tǒng)計(jì)法二、對(duì)目前統(tǒng)計(jì)工作中“查方"執(zhí)法的分析制工作考核評(píng)比辦法,并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候組織開展根據(jù)修改后的《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法實(shí)施案卷抽查、評(píng)審活動(dòng),健全統(tǒng)計(jì)違法案卷評(píng)審制細(xì)則》第六條規(guī)定:“國家統(tǒng)計(jì)局及其派出的調(diào)查度,切實(shí)提高統(tǒng)計(jì)執(zhí)法監(jiān)督水平。只有立法強(qiáng)硬隊(duì)、縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)是國家和執(zhí)法強(qiáng)制,才能使統(tǒng)計(jì)違法現(xiàn)象越來越鮮見,統(tǒng)執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制度的機(jī)關(guān),負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查計(jì)數(shù)據(jù)也才能返樸歸真,還之于本來面目。統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制度的實(shí)施,維護(hù)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)2.建立獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。目前,縣級(jí)以計(jì)人員的職權(quán),依法查處違反統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)受本級(jí)人民政府和度的行為?！笨梢娔Ｐ椭械摹安榉健本褪恰皣医y(tǒng)計(jì)上級(jí)中國煤化工導(dǎo),在統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)局及其派出的調(diào)查隊(duì)、縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政上以|[YHCNMHG導(dǎo)為主,而人事府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)”,實(shí)際上主要是這些統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)專門和經(jīng)貿(mào)方國卻七安叉地力入氏政府領(lǐng)導(dǎo)。這樣上設(shè)立的統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)或?qū)?兼)職統(tǒng)計(jì)執(zhí)法人員。級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)就沒有號(hào)召力和約束48安陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)2008年力,造成無法領(lǐng)導(dǎo)而大不了只是個(gè)統(tǒng)一業(yè)務(wù)指導(dǎo)。定、經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)、具有較高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)的統(tǒng)問題更嚴(yán)重的是造成統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)只對(duì)本級(jí)人民政府計(jì)執(zhí)法人員隊(duì)伍,不斷提高執(zhí)法水平,使其敢于執(zhí)“負(fù)責(zé)" ,甚至是只對(duì)本級(jí)的某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人“負(fù)責(zé)" ,這法,善于執(zhí)法,真正做到執(zhí)法必嚴(yán),違法必究。就給統(tǒng)計(jì)執(zhí)法造成了障礙。所以必須建立獨(dú)立的.5.進(jìn)一步完善群眾舉報(bào)制度。對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)構(gòu),建立統(tǒng)一規(guī)范的統(tǒng)計(jì)執(zhí)行程序 ,盡者應(yīng)給予重獎(jiǎng)以補(bǔ)償其舉報(bào)成本、風(fēng)險(xiǎn)損失和以可能地減少直至杜絕人為干擾因素,使統(tǒng)計(jì)執(zhí)法示獎(jiǎng)勵(lì),并堅(jiān)決給予保密,從而增強(qiáng)群眾的舉報(bào)意經(jīng)?；⒅贫然?。修改后的《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)識(shí)和動(dòng)力,減少統(tǒng)計(jì)執(zhí)法中的信息不對(duì)稱性。法實(shí)施細(xì)則>已經(jīng)在這方面走出了重要的一-步,但[參考文獻(xiàn)]仍然是不夠的。.3.建立一套切實(shí)可行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估監(jiān)[1]林勇.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)博弈:模型、含義與管理對(duì)策[J].統(tǒng)計(jì)控系統(tǒng)。繼續(xù)完善和改進(jìn)多種調(diào)查方法綜合運(yùn)用與決策,2006,(9).的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法體系。同時(shí),應(yīng)借鑒于數(shù)理統(tǒng)計(jì)[2]謝識(shí)予.經(jīng)濟(jì)博弈論(第二版)[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2002.學(xué)的有關(guān)方法建立起一套評(píng)判統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)[3]朱秀君.政府統(tǒng)計(jì)中造假與治假的博弈分析[J].數(shù)量控系統(tǒng)。對(duì)數(shù)據(jù)的核實(shí)也應(yīng)該建立一套科學(xué)可行經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2000,(7).的方法,如利用歷史資料進(jìn)行估計(jì)核對(duì)、利用指標(biāo)[4]丁建明.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)局部失真的根源分析與矯治措施體系進(jìn)行推算核對(duì)、利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行邏輯核對(duì)[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇,003,(5). .等等,并配合必要的實(shí)地調(diào)查核對(duì),這樣才能為提[S]劉洪.再論我國政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量[J].統(tǒng)計(jì)與決策,高統(tǒng)計(jì)執(zhí)法提供可靠的保證。2003,(11).4.加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。建立一支人員穩(wěn)Game Model Analysis on Statistics EnforcementYANG Zhi-yong(School of Economics and Management ,Northwest Normal University , Lanzhou 730070 , China)Abstract : At present ，the distortion of statistical data in China is so serious that it has caused the widespread concemof social public . This paper is mainly about the relationship between data offerers and data inspectors during the pe-riod of statistics enforcement by use of Game Theory and Repeated Games. It reveals the cause about the distortionof statistical data from the point of view about the statistics enforcement and gives some corresponding suggestionsand policies also.Key words: distortion of statistical data ; statistics enforcement ;game theory model[責(zé)任編輯:YJ]中國煤化工MYHCNMHG