4月9日，恒星科技發(fā)布公告稱，公司董事長謝曉博先生、副董事長兼總經(jīng)理謝曉龍先生于2023年12月5日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》，因謝曉博先生、謝曉龍先生涉嫌短線交易“恒星科技”股票，證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。近日，公司董事長及總經(jīng)理收到中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》（[2024]1號）。

《告知書》顯示：經(jīng)查明，謝曉博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事長。謝曉龍自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事長、總經(jīng)理。謝某軍、焦某芬系謝曉博、謝曉龍的父母。

謝某軍在2023年8月28日賣出“恒星科技”股票26,000,000股，累計成交金額74,880,000.00元。焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日買入“恒星科技”股票3,000,000股，累計成交金額10,120,008.00元。

中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局認為，謝曉博、謝曉龍作為恒星科技董事、高級管理人員，謝某軍賣出“恒星科技”股票后六個月內(nèi)，焦某芬買入的行為導致你們違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。

依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局擬決定：對謝曉博給予警告，并處以八十萬元的罰款：對謝曉龍給予警告，并處以八十萬元的罰款。