01本質(zhì)安全管理概述1背景介紹人類社會的發(fā)展、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的進步，使人類從原 始生存的粗放生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)向了走可持續(xù)發(fā)展之路，如何在生產(chǎn)力發(fā)展的同時既保護自然，也保護人類自身。改善生產(chǎn)、勞動條件——呼喚健康、安全與環(huán)境方面規(guī)范管理、承擔(dān)社會責(zé)任逐漸成為人類社會關(guān)注的焦點。 60年代以前70年代以后80年代末之后世界安全工作的發(fā)展過程：工藝、裝備不斷完善注重人的行為研究體系產(chǎn)生和發(fā)展 本質(zhì)安全管理：是指在一定經(jīng)濟技術(shù)條件下，在全生命周期過程中對系統(tǒng)中已知的危險源進行預(yù)先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現(xiàn)人-機-環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風(fēng)險管理過程。 本質(zhì)安全管理體系：是一套以危險源辨識為基礎(chǔ),以風(fēng)險預(yù)控為核心,以管理員工不安全行為為重點,以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，經(jīng)過多周期的不斷循環(huán)建設(shè)，通過閉環(huán)管理，逐漸完善提高的全面、系統(tǒng)、可持續(xù)改進的現(xiàn)代安全管理體系。本質(zhì)安全管理的概念2要求員工具備相應(yīng)的安全知識、安全技能和較強的安全意識，具有良好的安全素質(zhì)，不論在何時、何地、何種作業(yè)環(huán)境和條件下，都能按規(guī)程操作，杜絕“三違”，杜絕人為失誤，實現(xiàn)人員的本質(zhì)安全。 本質(zhì)安全管理的內(nèi)涵人員的本質(zhì)安全3設(shè)備的本質(zhì)安全一方面是對機器設(shè)備系統(tǒng)機械化和自動化水平的要求，要求機器設(shè)備具有故障檢測和安全防護功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用過程中要確保機器設(shè)備正常運轉(zhuǎn)不存在安全隱患，達(dá)到本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)。 本質(zhì)安全管理的內(nèi)涵3設(shè)備的本質(zhì)安全環(huán)境的本質(zhì)安全生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)符合安全規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)的要求，且作業(yè)環(huán)境整潔衛(wèi)生。管理體系科學(xué)、簡潔、完善、高效。做到每一條已知的風(fēng)險都應(yīng)有相應(yīng)的管理措施予以削減、控制和監(jiān)督，確保管理無漏洞。本質(zhì)安全管理的目標(biāo)是通過以預(yù)控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產(chǎn)過程中做到人員無失誤、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞，進而實現(xiàn)人員、機器設(shè)備、環(huán)境、管理的本質(zhì)安全，切斷安全事故發(fā)生的因果鏈，最終實現(xiàn)杜絕各類生產(chǎn)事故發(fā)生的本質(zhì)安全目標(biāo)。本質(zhì)安全管理的目標(biāo) 402本質(zhì)安全管理體系基本知識介紹本安管理體系運作模式1做什么要做的更好 承諾、方針如何做文件化、制定措施職責(zé)、權(quán)限、風(fēng)險評價 按規(guī)定做按規(guī)定實施做好了嗎持續(xù)改進管理模式：PDCA評價實施的效果受 控螺旋持續(xù)上升的模型PDCADPAC本安績效水本安管理體系運作模式1本安管理體系的特點2規(guī)范性強制性追溯性系統(tǒng)性自律性兼容性寫你應(yīng)做的做你所寫的證明你所做的全組織、全過程管理自我完善、自我改進不同管理體系標(biāo)準(zhǔn)相互兼容本安管理體系核心思想3 關(guān)口前移、主動預(yù)防責(zé)任歸位、各負(fù)其責(zé)全員參與、風(fēng)險防控規(guī)范運行、持續(xù)改進屬地管理領(lǐng)導(dǎo)層基層單位和員工職能部門完善責(zé)任體系領(lǐng)導(dǎo)重實業(yè)務(wù)保安本安管理體系基本理念4既聞其聲，又見其人 清晰的傳遞其安全信念 給員工展示積極的安全態(tài)度 以身作則，安全榜樣 滲透到整個組織 影響所有員工 讓所有員工參與安全管理企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)通過以身作則的良好個人安全行為，使員工真正感知到安全的重要性，感受到領(lǐng)導(dǎo)做好安全的示范性、感悟到自身做好安全的必要性。（1） 領(lǐng)導(dǎo)重實本安管理體系基本理念4（2） 業(yè)務(wù)保安涵義：落實各項工作的負(fù)責(zé)人對所承擔(dān)工作的安全管理職責(zé)，做到“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰組織誰負(fù)責(zé)、誰執(zhí)行誰負(fù)責(zé)”。分管領(lǐng)導(dǎo)對分管工作范圍內(nèi)的H安全管理工作直接負(fù)責(zé)各級安全管理部門對本單位安全工作負(fù)綜合管理和監(jiān)督責(zé)任 對安全管理全面負(fù)責(zé)各級主要負(fù)責(zé)人各級機關(guān)職能部門對本部門分管的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全工作負(fù)直線責(zé)任業(yè)務(wù)保安責(zé)任本安管理體系基本理念4（3） 屬地管理屬地廣義上是指主要領(lǐng)導(dǎo)的管理范圍、副職的分管領(lǐng)域、職能部門的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、基層單位和員工的生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域。 屬地管理的重點是生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場的每一個員工對自己屬地區(qū)域內(nèi)人員（包括自己、同事、承包商和訪客）的行為安全、設(shè)備設(shè)施的完好、作業(yè)過程的安全、工作環(huán)境的整潔負(fù)責(zé)（人、事、物、環(huán)）。 屬地管理使員工從被動執(zhí)行轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃勇男校莻鹘y(tǒng)崗位責(zé)任制的繼承和延伸。涵義：即對屬地內(nèi)的管理對象按標(biāo)準(zhǔn)和要求進行組織、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和控制。本安管理體系基本理念4如何落實屬地管理劃分屬地范圍屬地的劃分主要以工作區(qū)域為主，以崗位為依據(jù)，把工作區(qū)域、設(shè)備設(shè)施及工器具細(xì)劃到具體某個人身上。屬地劃分原則根據(jù)工作區(qū)域劃分，主要對象是基層人員。 按照裝置/設(shè)備劃分，主要對象是直接作業(yè)（使用）人員。 根據(jù)職能權(quán)限劃分，主要對象是各級管理人員。 按照主雇關(guān)系劃分，主要包括承包商施工項目 應(yīng)將對所轄區(qū)域的管理落實到具體的責(zé)任人，做到現(xiàn)場所屬的每一片區(qū)域、每一臺設(shè)備（設(shè)施）、每個工（器）具、每一塊綠地、閑置地等在任何時間均有人負(fù)責(zé)管理，可在基層現(xiàn)場設(shè)立標(biāo)示牌，標(biāo)明屬地主管和管理職責(zé)。如何落實屬地管理明確屬地主管（屬地的直接管理者）：本安管理體系基本理念4屬地管理的職責(zé)是崗位職責(zé)的一部分： 嚴(yán)格遵守本崗位規(guī)定及工作程序； 簽發(fā)權(quán)限范圍內(nèi)作業(yè)許可證并進行條件確認(rèn)； 對作業(yè)風(fēng)險進行識別、評價 ，對安全環(huán)保隱患實施整改和監(jiān)控； 對進入屬地的人員進行風(fēng)險告知； 承包方及其他相關(guān)方對施工作業(yè)現(xiàn)場進行監(jiān)管； 對管轄區(qū)域的設(shè)備設(shè)施進行日常維護保養(yǎng)，確保設(shè)備設(shè)施完好； 對隱患、事故及時合理處置和報告，對區(qū)域內(nèi)不安全行為進行制止； 監(jiān)控所轄區(qū)域的工作環(huán)境。如何落實屬地管理落實屬地管理職責(zé)、權(quán)限（人、事、物、環(huán)）本安管理體系基本理念4屬地名稱XX區(qū)域XX屬地管理標(biāo)識牌設(shè)備設(shè)施設(shè)備名稱屬地主管檢修維護電儀 維護X X XX X XX X XX X XX X XX X XX X X工藝維護電儀 維護X X X屬地一班三班四班二班五班現(xiàn)場設(shè)立屬地管理標(biāo)識牌本安管理體系基本理念403本質(zhì)安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)講解目前很多行業(yè)的本安體系參照中國石油天然氣集團公司Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系 第一部分：規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)范圍規(guī)范性引用文件 術(shù)語和定義總要求健康、安全與環(huán)境管理體系要求12345第5部分是標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容其中包括一級要素7個，二級要素25個5.3 規(guī)劃（策劃）5.4 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 5.5 實施和運行 5.6 檢查和糾正措施 4個二級要素786個二級要素個二級要素個二級要素5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 5.2 健康安全與環(huán)境方針 5.3 策劃 5.4 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.5 實施和運行5.6 檢查和糾正措施5.7 管理評審Plan 計劃Do 實施Check檢查Action改進組織應(yīng)明確各級領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。 最高管理者應(yīng)對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，建立和維護企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過以下活動予以證實： a） 遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求； b） 制定健康、安全與環(huán)境方針； c） 確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實現(xiàn)； d） 主持管理評審； e） 提供必要的資源； f） 確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行。領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.1 領(lǐng)導(dǎo)力的具體體現(xiàn) 重視力真正把安全放到與生產(chǎn)同等重要的位置提供人、財、物、技術(shù)、信息等資源保障支持力參與力示范力影響力落實個人安全行動、帶頭分享安全經(jīng)驗以身作則、率先垂范、帶頭遵守安全規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)展現(xiàn)的安全行為對員工的正面影響領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.1 Ｉ 自然本能II 約束監(jiān)督III 自主管理IV 團隊管理依靠人的本能 以服從為目標(biāo) 將安全職責(zé)賦 予安全人員 缺少領(lǐng)導(dǎo)層 參與 管理層承諾 雇用條件 紀(jì)律約束 監(jiān)督控制 重視培訓(xùn)個人知識、承諾 內(nèi)在化 個人價值 關(guān)注自我 習(xí)慣行為 個人得到承認(rèn) 幫助別人 留心他人 團隊貢獻 關(guān)注他人 集體榮譽事故率階段 安全管理的四個階段領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.1 組織應(yīng)具有經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)： a) 包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé)任的承諾等； b) 與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致； c) 適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險； d) 傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認(rèn)識各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)； e) 形成文件，實施并保持； f) 可為相關(guān)方所獲?。? g) 定期評審。 組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。健康、安全與環(huán)境方針5.2策劃5.3.1 對危害因素辨識 、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害因素辨識、風(fēng)險評價和實施必要的風(fēng)險控制和削減措施。這些程序應(yīng)包括但不限于： a) 常規(guī)和非常規(guī)的活動； b) 所有進入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動； c) 工作場所的設(shè)施(無論由本組織還是由外界所提供)； d) 事故及潛在的危害和影響； e) 以往活動的遺留問題。 組織在建立健康、安全與環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮危害因素辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果和風(fēng)險控制的效果。5.3組織應(yīng)開發(fā)危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的方法： a) 依據(jù)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響的范圍、性質(zhì)和時限性進行，確保該方法是主動性 的而不是被動性的； b) 規(guī)定風(fēng)險分級，識別出可通過風(fēng)險管理措施來削減或控制的風(fēng)險； c) 與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險削減和控制措施的能力相適應(yīng)； d) 為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和(或)開展運行控制提供輸入信息； e) 規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效實施。 組織應(yīng)對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程的有效性進行評審，并根據(jù)需要進 行改進。 組織應(yīng)將危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時更新。 注：危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制包括了健康、安全與環(huán)境三個方面的因素。5.3.1 對危害因素辨識 、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 策劃5.3風(fēng)險評價的流程劃分 作業(yè)活動辯識危害確定風(fēng)險確定風(fēng)險 是否可容許制定風(fēng)險控制 措施計劃評審措施計劃 的充分性策劃5.3冰山理論　死亡 　損工傷害 　醫(yī)療處理 　急救事件 不安全行為 不安全狀況 危害？ 策劃5.3辨識危害因素和風(fēng)險管理是本安管理體系建立的基礎(chǔ)，可分為四個階段 識別、評價、控制和評審識別評價控制評審人，環(huán)境、聲譽和財產(chǎn)是否有潛在危險原因和后果是什么？ 失控的可能性有多大？ 風(fēng)險是什么？ 是否可容許？1、消除危險； 2、工程、技術(shù)措施； 3、管理措施； 4、隔離； 5、個體防護。潛在后果是否能減輕？ 需要和應(yīng)急措施？ 恢復(fù)能力是否可行和充分？策劃5.3組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來： a) 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b) 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素。 組織應(yīng)及時更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。 組織應(yīng)確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應(yīng)考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。 5.3.2 法律、法規(guī)和其他要求策劃5.3組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進的承諾。 組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮： a) 法律、法規(guī)和其他要求； b) 健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險； c) 可選擇的技術(shù)方案； d) 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求； e) 相關(guān)方的意見。 5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)策劃5.3總體目標(biāo)保證措施小組目標(biāo)部門目標(biāo)個人目標(biāo)保證措施保證措施保證措施細(xì)分化細(xì)分化細(xì)分化自上而下的層次展開自下而上的層次保證本安目標(biāo)管理體系制定公司本安總體目標(biāo)，并層層分解策劃5.3組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于： a)為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。 應(yīng)在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對方案進行修訂。 5.3.4 管理方案策劃5.3組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險有關(guān)的各級職能層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。 健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。 所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能和層次，應(yīng)表明其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4 組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內(nèi)推行各項要求。 組織的管理者代表，無論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 確保按本部分的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進建議。 5.4.2 管理者代表組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4 管理者應(yīng)為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：5.4.3 資源為確保提供的資源適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險控制的需要，應(yīng)考慮來自各級管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見，且定期評審資源的適宜性abcdef基礎(chǔ)設(shè)施人力資源專項技能技術(shù)資源財力資源信息資源組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4 對于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。 組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，評估培訓(xùn)效果并采取改進措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到： a) 符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 在工作活動中實際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益； c) 在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(見5.5.8)方面的作用和職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。 5.4.4 能力、培訓(xùn)和意識組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通： a) 組織內(nèi)各職能層次間的內(nèi)部溝通； b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)； c) 組織應(yīng)考慮對涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的處理，并記錄其決定。 組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)： a) 參與風(fēng)險管理，方針和程序的制定、實施和評審； b) 參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化； c) 參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)； d) 支持員工代表和管理者代表的工作(見5.4.2)。 5.4.5 協(xié)商和溝通組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4 健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a) 承諾； b) 方針、目標(biāo)和指標(biāo)； c) 對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述； d) 對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； e) 組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄； f) 本部分所要求的其他文件，包括記錄。 5.4.6 文件組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4 基層層面班組 本安管理體系文件總體框架 公司層面公司級本安程序公司級本安管理手冊 （包括、方針、戰(zhàn)略目標(biāo)）公司級本安制度、規(guī)定所屬單位體系文件包括： 風(fēng)險手冊、制度作業(yè)指導(dǎo)書 工藝卡、操作規(guī)程、 檢查表等組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4 組織應(yīng)對健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.5的要求進行控制。 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以規(guī)定： a) 在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批； c) 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； d) 確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本； e) 確保文件字跡清楚、易于識別； f) 確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 5.4.7 文件控制組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保對設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、操作、維護和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求，對項目建設(shè)、設(shè)施購置及建造前應(yīng)進行健康、安全與環(huán)境評價，用于滿足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設(shè)計來削減和控制風(fēng)險和影響。 對設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。 5.5.1 設(shè)施完整性實施和運行5.5組織應(yīng)當(dāng)建立、實施和保持程序，以保證其承包方和(或)供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和(或)供應(yīng)方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前解決存在的差異，認(rèn)可有關(guān)工作文件。 組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和(或)供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評審，在確定承包方和(或)供應(yīng)方的評定過程中應(yīng)當(dāng)考慮： a) 資質(zhì)； b) 歷史業(yè)績； c) 能力； d) 健康、安全與環(huán)境管理狀況等。 5.5.2 承包方和（或）供應(yīng)方實施和運行5.5組織應(yīng)識別、確定并滿足顧客有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響應(yīng)進行評估和管理，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料。 5.5.3 顧客和產(chǎn)品實施和運行5.5組織應(yīng)就其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境危害和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通。通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對組織改進健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的支持。 5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系實施和運行5.5組織應(yīng)建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、批準(zhǔn)、實施、變更與關(guān)閉。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括區(qū)域劃分、風(fēng)險控制措施和應(yīng)急措施，作業(yè)人員的資格和能力、責(zé)任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。 通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令，確保對關(guān)鍵活動和任務(wù)的控制。 5.5.5 作業(yè)許可實施和運行5.5作業(yè)管理常規(guī) 作業(yè)非常 規(guī)作業(yè)應(yīng)急 處置作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)許可應(yīng)急預(yù)案實施和運行5.5作業(yè)許可管理范圍非計劃性維修工作 承包商作業(yè) 偏離安全標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、程序要求的工作 交叉作業(yè) 在承包商區(qū)域進行的工作 缺乏安全程序的工作 屏蔽報警、中斷連鎖和安全應(yīng)急設(shè)備對不能確定是否需要辦理許可證的其他工作，選擇作業(yè)許可實施和運行5.5作業(yè)許可管理范圍如果工作中包含下列活動，應(yīng)制定專項作業(yè)許可制度，施工前 應(yīng)辦理專項作業(yè)許可證。進入受限空間挖掘作業(yè)高處作業(yè)吊裝作業(yè)管線打開臨時用電動火作業(yè)放射性作業(yè)爆破作業(yè)潛水作業(yè)實施和運行5.5作業(yè)許可管理流程實施和運行5.5組織應(yīng)確定控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險的活動和任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對這些活動和任務(wù)進行策劃，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行： a) 對于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運行情況，應(yīng)建立、實施和保持形成文件的程序和工作指南； b) 在程序和工作指南中對運行準(zhǔn)則予以規(guī)定； c) 對于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和(或)供應(yīng)方； d) 建立、實施和保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低風(fēng)險和影響； e) 建立、實施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，對使用有毒有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時，應(yīng)進行清潔生產(chǎn)審核并實施清潔生產(chǎn)方案。 5.5.6 運行控制實施和運行5.51、運行控制的對象是健康、安全與環(huán)境風(fēng)險的活動和任務(wù)。職業(yè)健康方面勞動防護管理 職業(yè)病防治 現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生管理安全生產(chǎn)方面物料采購、倉儲管理 生產(chǎn)過程管理 工藝管理 設(shè)備管理 危險化學(xué)品管理 交通管理 相關(guān)方管理等。環(huán)境方面廢水排放管理 廢氣排放管理 固體廢棄物管理 噪聲管理 節(jié)能降耗（能源、 資源）管理等實施和運行5.52、針對上述方面制定必要的管理程序，規(guī)定運行準(zhǔn)則。3、針對現(xiàn)場的風(fēng)險制定“兩書一表”：4、推進清潔生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書（卡）作業(yè)計劃書現(xiàn)場檢查表實施和運行5.5組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過程(工藝)和程序等永久性或暫時性的變化，避免對健康、安全與環(huán)境的有害影響及風(fēng)險。包括： a) 對提議的變更及實施應(yīng)確定并形成文件； b) 對變更及其實施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響進行評審和做出記錄； c) 對認(rèn)可的變化及其實施程序形成文件； d) 提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。 注：當(dāng)新的運行或者更改運行會引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織需要建立專門的管理計劃。 5.5.7 變更管理實施和運行5.5組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織應(yīng)評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序和措施，必要時對其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序和措施。 5.5.8 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)實施和運行5.5組織應(yīng)建立、實施和保持程序，對可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： a) 適用于組織的運行控制所需要的定性和定量測量； b) 對組織的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視和測量； c) 主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運行準(zhǔn)則； d) 被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)； e) 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正措施和預(yù)防措施的分析。 如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立、實施和保持程序，對此類設(shè)備進行校準(zhǔn)和驗證，并予以妥善維護，且應(yīng)保存相關(guān)記錄。 檢查和糾正措施5.6.1 績效測量和監(jiān)視5.6為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以定期評價對現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 5.6.2 合規(guī)性評價檢查和糾正措施5.6組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險和影響； b) 對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取糾正措施避免再次發(fā)生； c) 評價采取預(yù)防措施的需求，實施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e) 評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 對于所有擬定的糾正措施和預(yù)防措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價進行評審。采取的措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險及影響相適應(yīng)。 組織應(yīng)確保對因糾正和預(yù)防措施引起的健康、安全與環(huán)境管理體系文件進行修改。 5.6.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施檢查和糾正措施5.6組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 各職能和層次應(yīng)記錄并報告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件(包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件)。事故、事件報告應(yīng)達(dá)到法律、法規(guī)要求的范圍，或達(dá)到組織對外交流所需要的更廣的范圍； b) 確定事故、事件調(diào)查和處理的工作程序及責(zé)任，應(yīng)與發(fā)生不符合情況時所采取糾正措施、預(yù)防措施的工作程序(5.6.3)相一致。事故、事件調(diào)查和處理所確定的責(zé)任應(yīng)與事故、事件的實際和潛在影響的程度相符合。事故、事件調(diào)查應(yīng)盡可能快地開始，并考慮到事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護的需要。 5.6.4 事故、事件報告、調(diào)查和處理 檢查和糾正措施5.6組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護、檢索、留存和處置。 健康、安全與環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并具有可追溯性。健康、安全與環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定保存期限并予以記錄。 組織應(yīng)按照適于組織和健康、安全與環(huán)境管理體系的方式保存必要的記錄，用于證實符合本部分的要求，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。 5.6.5 記錄控制檢查和糾正措施5.6組織應(yīng)建立、實施和保持審核的方案和程序，確保按照計劃的間隔開展健康、安全與環(huán)境管理體系審核。目的是： a) 確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否： 1) 符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本部分的要求； 2) 得到了恰當(dāng)?shù)膶嵤┖捅３郑? 3) 有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。 b) 向管理者報告審核的結(jié)果。 審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法和能力要求，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。 審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 5.6.6 內(nèi)部審核檢查和糾正措施5.6組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對健康、安全與環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進的機會和對健康、安全與環(huán)境管理體系進行修改的需求。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息提供給管理者進行評價。應(yīng)保存管理評審的記錄。管理評審5.7 管理評審的輸入應(yīng)包括但不限于： a) 內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果； b) 和外部相關(guān)方的交流信息，包括投訴； c) 組織的健康、安全與環(huán)境績效； d) 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度； e) 糾正措施和預(yù)防措施的狀況； f) 以前管理評審的后續(xù)措施； g) 客觀因素的變化，包括與組織有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h) 改進建議。 管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而做出的，與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他要素的修改有關(guān)的決策和行動。 管理評審5.7 本安管理體系各要素之間的關(guān)系5.2 健康安全環(huán)境方針5.7 管理評審5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.6.2合規(guī)性評價 5.6.3 不符合糾正和預(yù)防措施5.6.4 事故、事件報告、調(diào)查和處理5.3.2 法律法規(guī)及要求5.6.5 記錄5.6.6 內(nèi)部審核5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 5.4.2管理者代表 5.4.3資源 5.4.4能力、培訓(xùn)和意識 5.4.5協(xié)商和溝通 5.4.6/7文件及其控制5.5.1 設(shè)施完整性5.5.2 承包方/供應(yīng)方 5.5.3 顧客和產(chǎn)品 5.5.4 社區(qū)和公共關(guān)系 5.5.7 變更管理5.3.4 管理方案5.5.5 作業(yè)許可 5.5.6 運行控制 5.5.8 應(yīng)急5.6.1 績效監(jiān)測5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)5.3.1危害因素辨識和風(fēng)險評價控制策劃