ICS 13.200 C 67團(tuán) 體 標(biāo) 準(zhǔn)T/CCSAS 007—2020化工企業(yè)變更管理實(shí)施規(guī)范Code for management of change for chemical enterprise（報(bào)批稿）2020-10-10 發(fā)布 2021-01-01 實(shí)施中國(guó)化學(xué)品安全協(xié)會(huì) 發(fā)布T/CCSAS 007—2020目 次T/CCSAS 007—2020前 言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) GB/T 1.1-2020 中的規(guī)則進(jìn)行起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)化學(xué)品安全協(xié)會(huì)提出。本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)化學(xué)品安全協(xié)會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)化學(xué)品安全協(xié)會(huì)、上海作本化工科技有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：季斌、張弓、葛安卡、程長(zhǎng)進(jìn)、孫志巖、周計(jì)玲、王達(dá)、曹寶慶。 本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。T/CCSAS 007—2020引 言變更管理是化工過(guò)程安全管理的基本要素之一，貫穿于化工企業(yè)安全管理的全生命周期，是實(shí) 現(xiàn)本質(zhì)安全的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過(guò)實(shí)施有效的變更管理，使企業(yè)能夠盡可能減少或杜絕因變更所引 發(fā)的安全事故，推動(dòng)化工企業(yè)自身的安全可持續(xù)發(fā)展。本標(biāo)準(zhǔn)是在行業(yè)內(nèi)成功實(shí)踐的基礎(chǔ)上編制而成的，旨在指導(dǎo)化工企業(yè)管控變更過(guò)程所帶來(lái)的風(fēng) 險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。本標(biāo)準(zhǔn)是與《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》（AQ/T 3034-2010）相銜接的標(biāo)準(zhǔn)。T/CCSAS 007—2020化工企業(yè)變更管理實(shí)施規(guī)范1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了化工過(guò)程變更管理的基本要求，給出了變更管理的工作流程。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于化工企業(yè)的變更管理。2 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本規(guī)范。 2.1化工過(guò)程 chemical process涉及化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用等環(huán)節(jié)， 以及與這些環(huán)節(jié)有關(guān)的所有工藝、設(shè)備設(shè)施以及相關(guān) 的作業(yè)活動(dòng)。2.2變更 change是指企業(yè)內(nèi)任何與化工過(guò)程相關(guān)的改造、停用、拆除或非同類替換的改變， 以及對(duì)經(jīng)過(guò)評(píng)審 的管理方式和人員情況等進(jìn)行的調(diào)整。包括企業(yè)在工藝、設(shè)備、儀表、 電氣、公用工程、備件、 材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員、組織機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行的改變。根據(jù)變更的設(shè)計(jì)復(fù)雜程度、帶來(lái)的工藝危害、安全健康影響、環(huán)境影響、財(cái)務(wù)影響等多方面 因素，可將變更劃分為一般變更和重要變更。2.3重要變更 major change可能導(dǎo)致生產(chǎn)工藝不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提高，帶來(lái)事故發(fā)生、出現(xiàn)人員傷害、造成嚴(yán)重環(huán)境污 染，或者企業(yè)不能接受的財(cái)產(chǎn)損失等潛在后果的變更。2.4一般變更 general change 不屬于重要變更的變更。2.5永久性變更 permanent change企業(yè)實(shí)施變更后，變更對(duì)象不會(huì)恢復(fù)到變更前狀態(tài)的變更。 2.6臨時(shí)性變更 temporary change因生產(chǎn)運(yùn)行、安全目的或其他原因需要而進(jìn)行的短期改變，且到達(dá)預(yù)定期限前應(yīng)恢復(fù)到變更 前狀態(tài)的變更。2.7緊急變更 emergency change企業(yè)在緊急狀況下，為避免人員、環(huán)境、財(cái)產(chǎn)等受到重大損失，而實(shí)施簡(jiǎn)化變更管理手續(xù)的 變更。2.8T/CCSAS 007—2020同類替換 replacement in kind采用同一供應(yīng)商，且符合原設(shè)計(jì)規(guī)格同一型號(hào)物品的更換。如:用相同供應(yīng)商的同規(guī)格的設(shè)備、 儀表或管道替換現(xiàn)有的設(shè)備、儀表或管道，而且不必因?yàn)檫@項(xiàng)改變?nèi)バ薷脑O(shè)計(jì)規(guī)格文件。同類替換不屬于變更。 2.9變更管理（MOC） management of change針對(duì)化工過(guò)程中變更，運(yùn)用有效的資源，進(jìn)行有關(guān)的策劃、計(jì)劃、組織和控制等方面的活動(dòng)， 實(shí)現(xiàn)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等方面的改變，達(dá)到控制變更風(fēng)險(xiǎn)的目的。2.10風(fēng)險(xiǎn) risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合。3 基本要求3.1 企業(yè)應(yīng)建立管理流程，用于實(shí)施和控制所策劃的、影響過(guò)程安全的變更。3.2 企業(yè)應(yīng)建立健全變更管理制度，明確變更管理各個(gè)環(huán)節(jié)的組織方式、人員安排和保障措施。3.3 企業(yè)應(yīng)將所有工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和 人員、組織機(jī)構(gòu)等方面發(fā)生的變化，納入變更管理范疇。3.4 變更的具體內(nèi)容應(yīng)包含但不局限于以下內(nèi)容：工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更、管理變更。3.4.1 工藝技術(shù)變更主要包括生產(chǎn)能力，原輔材料（包括助劑、添加劑、催化劑等）和介質(zhì)（包括成分比例的變 化） ，工藝路線、流程及操作條件，工藝操作規(guī)程或操作方法（包括物料投加順序） ，工藝控制 參數(shù)，儀表控制系統(tǒng)（包括安全報(bào)警和聯(lián)鎖值的改變） ，水、 電、汽、風(fēng)等公用工程等方面的改 變。3.4.2 設(shè)備設(shè)施變更主要包括設(shè)備設(shè)施的更新改造，非同類型替換（包括型號(hào)、材質(zhì)、安全設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行參數(shù) 的變更），布局改變，備件、材料的改變，監(jiān)控、測(cè)量?jī)x表的變更，計(jì)算機(jī)及軟件的變更， 電氣 設(shè)備的變更，增加臨時(shí)的電氣設(shè)備等方面的改變。3.4.3 管理變更主要包括安全和生產(chǎn)相關(guān)的關(guān)鍵崗位人員、供應(yīng)商和承包商、管理機(jī)構(gòu)、管理職責(zé)、管理制 度和標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)組織方式等方面的改變。3.5 在企業(yè)具體的管理系統(tǒng)中，如對(duì)上述內(nèi)容有其他專項(xiàng)管理，如報(bào)警管理、聯(lián)鎖管理、承包商 管理、關(guān)鍵崗位人員變更管理、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化等，可將該部分內(nèi)容納入具體管理內(nèi)容 中，管理流程也應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批、實(shí)施、關(guān)閉等工作環(huán)節(jié)，且需在變更管理制度中進(jìn)行說(shuō) 明。3.6 企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容、期限和影響對(duì)變更進(jìn)行分類分級(jí)管理：3.6.1 基于變更的內(nèi)容，企業(yè)可將變更區(qū)分為工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更、管理變更。3.6.2 基于變更的期限，企業(yè)可將變更區(qū)分為永久性變更、臨時(shí)性變更；涉及到臨時(shí)變更的還應(yīng) 明確期限要求，屆滿后應(yīng)及時(shí)恢復(fù)原狀或要求重新申請(qǐng)變更，改變變更類別。3.6.3 在變更的風(fēng)險(xiǎn)性影響方面，企業(yè)應(yīng)明確一般變更和重要變更的劃分標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。3.6.4 企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更的重要性及實(shí)施后可能存在的影響程度，制定和完善變更的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明 確不同等級(jí)變更對(duì)應(yīng)的審批程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。3.7 企業(yè)應(yīng)明確各種變更的管理權(quán)限，按管理權(quán)限進(jìn)行變更審批。3.8 企業(yè)應(yīng)對(duì)因變更實(shí)施造成的安全生產(chǎn)信息進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)更新變更管理檔案。3.9 企業(yè)應(yīng)將變更帶來(lái)的操作或管理上的變化對(duì)可能受變更影響的單位和人員進(jìn)行培訓(xùn)和告知。3.10 企業(yè)應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。T/CCSAS 007—20204 工作流程4.1 變更申請(qǐng)4.1.1 企業(yè)應(yīng)對(duì)任何人員或部門提出的變更需求進(jìn)行預(yù)評(píng)估，論證變更需求的內(nèi)容和方案，確認(rèn) 變更需求的必要性。4.1.2 預(yù)評(píng)估通過(guò)后，由變更申請(qǐng)單位申報(bào)變更申請(qǐng)單，寫(xiě)明申請(qǐng)變更的原因、目的、變更類別、 預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間、變更內(nèi)容及實(shí)施方案、變更后預(yù)期達(dá)到的效果、需更新的文件資料等。4.1.3 企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中進(jìn)行的任何變更都需要辦理申請(qǐng)手續(xù)。4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2.1 企業(yè)發(fā)起的任何變更均應(yīng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.2.2 變更的風(fēng)險(xiǎn)包括變更實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和變更實(shí)施以后的風(fēng)險(xiǎn)。4.2.3 變更實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可在作業(yè)管理過(guò)程中進(jìn)行辨識(shí)和管控。4.2.4 企業(yè)應(yīng)采用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)變更實(shí)施后的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，可采用的評(píng)估 方法包括但不限于：a） 安全檢查表（SCL）；b） 預(yù)先危險(xiǎn)性分析(PHA)；c） 故障類型和影響分析（FMEA）；d） 危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）；e） 綜合評(píng)價(jià)法等方法或多種方法的組合。變更預(yù)評(píng)估階段可采用預(yù)先危險(xiǎn)性分析方法進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；一般變更可采用安全檢查表法（附 錄 B.3 變更風(fēng)險(xiǎn)檢查表），通過(guò)各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的設(shè)定引導(dǎo)詞提示，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。重要變更可采用 危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）或故障類型和影響分析（FMEA），對(duì)工藝系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行系統(tǒng)性的 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。管理變更可采用綜合評(píng)估法，通過(guò)專家的意見(jiàn)確定風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而獲得整體風(fēng)險(xiǎn)程度。 4.2.5 變更實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)從變更帶來(lái)的潛在后果嚴(yán)重性和引發(fā)后果的可能因素兩方面開(kāi) 展：a） 后果的嚴(yán)重性應(yīng)至少?gòu)囊韵氯齻€(gè)因素進(jìn)行評(píng)估：1） 變更后系統(tǒng)中物質(zhì)危害特性和數(shù)量；2） 變更后系統(tǒng)內(nèi)最嚴(yán)苛的工藝運(yùn)行條件；3） 變更后對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行以及工藝上下游的影響或相關(guān)設(shè)備運(yùn)行的影響。 b） 引發(fā)后果的可能因素至少?gòu)囊韵聝蓚€(gè)方面進(jìn)行評(píng)估：1） 變更是否增加了設(shè)備或系統(tǒng)的故障模式或故障點(diǎn)；2） 變更是否破壞了原有保護(hù)層。4.2.6 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包含變更涉及的相關(guān)人員，包括但不限于安全、工藝、設(shè)備、 電儀、應(yīng)急管理、設(shè)計(jì)人員參加，參加評(píng)估人員應(yīng)具備一定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和工作經(jīng)驗(yàn)。確保充分 識(shí)別變更所帶來(lái)的危害，充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及決策該變更的可行性。4.2.7 精細(xì)化工企業(yè)涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和金屬有機(jī)物合成反應(yīng)（包括格氏反應(yīng)）的間歇 和半間歇反應(yīng)的，發(fā)生工藝變化、物料變化、操作方式、裝置能力變化等變更的，需重新開(kāi)展精 細(xì)化工反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、確定危險(xiǎn)度等級(jí)并采取有效管控措施。4.2.8 涉及安全儀表系統(tǒng)的聯(lián)鎖邏輯設(shè)定、硬件變更，應(yīng)對(duì)該條安全儀表功能重新開(kāi)展完整性評(píng) 估。4.3 審批4.3.1 變更申請(qǐng)表及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估材料應(yīng)按照管理制度要求逐級(jí)上報(bào)企業(yè)主管部門審核，并按管理權(quán) 限報(bào)相應(yīng)負(fù)責(zé)人審批。4.3.2 各級(jí)審批人應(yīng)審查變更流程與管理制度的符合性、變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性以及措施的有 效性。4.4 實(shí)施與投用4.4.1 變更經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。企業(yè)應(yīng)根據(jù)變更實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析情況，選擇變更的實(shí)施方 法，確定合適的變更實(shí)施時(shí)機(jī)。T/CCSAS 007—20204.4.2 變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施，實(shí)施過(guò)程中要嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.4.3 涉及需在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工的設(shè)備設(shè)施變更或工藝流程變更，企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織現(xiàn) 場(chǎng)施工作業(yè)，并在施工作業(yè)結(jié)束后組織完工驗(yàn)收。4.4.4 緊急變更應(yīng)在對(duì)變更可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)充分評(píng)估并采取有效控制措施的基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)施。4.4.5 企業(yè)應(yīng)對(duì)變更可能受影響的本企業(yè)人員、承包商、供應(yīng)商、外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等相關(guān)人員進(jìn) 行相應(yīng)的培訓(xùn)和告知，培訓(xùn)內(nèi)容可包括變更目的、作用、變更內(nèi)容及操作方法、變更中可能的風(fēng) 險(xiǎn)和影響、風(fēng)險(xiǎn)的管控措施、同類事故案例等。4.4.6 變更投用前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展投用前的安全條件確認(rèn)，安全條件具備后方可投用。安全 條件確認(rèn)，包括但不限于以下內(nèi)容：a）取得相關(guān)法律法規(guī)許可，如新增壓力容器b）變更按既定方案實(shí)施的情況c）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的安全措施的落實(shí)情況d）相關(guān)人員接受培訓(xùn)和告知的情況e）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施安裝與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合情況4.5 驗(yàn)收與關(guān)閉4.5.1 企業(yè)應(yīng)對(duì)投用的變更進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收包括對(duì)變更與預(yù)期效果符合性的評(píng)估。4.5.2 企業(yè)應(yīng)在變更投用具備驗(yàn)收條件時(shí)完成驗(yàn)收工作，驗(yàn)收工作不應(yīng)超過(guò)變更投用后 90 天。4.5.3 企業(yè)應(yīng)按照安全生產(chǎn)信息相關(guān)管理制度要求，及時(shí)更新變更涉及的PID 圖紙、操作規(guī)程、 聯(lián)鎖邏輯圖等文件資料，并將變更過(guò)程涉及的記錄資料歸檔。變更管理檔案至少應(yīng)包括變更申請(qǐng) 審批表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、變更關(guān)閉確認(rèn)記錄和與變更相關(guān)的其他有關(guān)的文件資料等。4.5.4 在變更驗(yàn)收完畢，企業(yè)應(yīng)按管理權(quán)限報(bào)主管負(fù)責(zé)人審批后關(guān)閉變更。4.6 臨時(shí)變更4.6.1 臨時(shí)變更需在預(yù)定時(shí)間到期前辦理變更恢復(fù)手續(xù)，若因故不能恢復(fù)，應(yīng)辦理延期手續(xù)，延 期最多不可超過(guò) 180 天。超過(guò) 180 天應(yīng)重新辦理臨時(shí)變更申請(qǐng)，或轉(zhuǎn)為永久性變更。4.6.2 未經(jīng)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限。4.7 緊急變更4.7.1 企業(yè)應(yīng)盡可能減少和避免緊急變更。4.7.2 如有緊急情況需要進(jìn)行變更，因無(wú)法按照變更管理制度規(guī)定逐級(jí)審批，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人要采取 一切必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在保護(hù)人員、設(shè)備、環(huán)境不受顯著影響的前提下，經(jīng)企業(yè)授權(quán)的相關(guān) 負(fù)責(zé)人組織對(duì)變更具體情況進(jìn)行討論，選擇實(shí)施方案和方式。4.7.3 緊急變更應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)完畢，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人確認(rèn)后方可實(shí)施。實(shí)施期間企業(yè)應(yīng)當(dāng) 做好相關(guān)技術(shù)記錄，并在實(shí)施后 48 小時(shí)內(nèi)按永久變更或臨時(shí)變更流程補(bǔ)辦變更手續(xù)。5 審核與持續(xù)改進(jìn)5.1 企業(yè)應(yīng)建立變更管理臺(tái)賬，對(duì)變更進(jìn)行記錄，及時(shí)跟蹤檢查變更的實(shí)施過(guò)程。5.2 企業(yè)應(yīng)組織變更相關(guān)的培訓(xùn)，確保相關(guān)人員了解、掌握變更管理制度、工作流程。5.3 企業(yè)應(yīng)對(duì)變更情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，評(píng)估變更效果，定期組織審核、統(tǒng)計(jì)分析，持續(xù)改進(jìn)。5.4 企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審修訂變更管理制度，負(fù)責(zé)變更管理、變更事項(xiàng)的日常監(jiān)督檢查和考核。T/CCSAS 007—2020附錄 A 變更管理工作流程（資料性附錄）圖 A. 1 變更管理工作流程T/CCSAS 007—2020附錄 B 變更管理表格（資料性附錄）表 B. 1 變更申請(qǐng)審批表T/CCSAS 007—2020表 B.2 變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（列舉 HAZOP 分析表）表 B.3 變更風(fēng)險(xiǎn)檢查表T/CCSAS 007—2020T/CCSAS 007—2020表 B.4 變更關(guān)閉確認(rèn)表T/CCSAS 007—2020表 B.5 變更管理登記臺(tái)賬T/CCSAS 007—2020附錄 C 變更過(guò)程管理示例（資料性附錄）C.1 同類替換示例表 C. 1 同類替換示例T/CCSAS 007—2020T/CCSAS 007—2020C.2 變更風(fēng)險(xiǎn)的考慮因素示例表 C.2 變更風(fēng)險(xiǎn)的考慮因素示例