EHS管理體系審核本課程主要內(nèi)容能源化工大數(shù)據(jù)平臺-能化人必備 行業(yè)首創(chuàng)，不辦會員也可掃碼下載。 ※100萬+標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，國標(biāo)/行標(biāo)/ASME/ASTM/國際標(biāo)準(zhǔn)全都有。 ※10萬+HSE資料，全網(wǎng)最全，安全標(biāo)準(zhǔn)化/隱患排查/雙控/法律法規(guī)。 ※10萬+化工論文/電力論文/安全論文/環(huán)保論文。 ※10萬+行業(yè)分析報告/圖集/規(guī)范。 ※10萬+行業(yè)書籍/教材。更多資料，登錄m.xoshare.cn VIP會員尊貴權(quán)限 # 100萬+標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范隨意下。 # 10萬+HSE資料隨意下 # 10萬+化工論文/電力論文/安全論文/環(huán)保論文隨意下。 # 10萬+行業(yè)分析報告/圖集/規(guī)范隨意下。 # 10萬+行業(yè)書籍/教材隨意下。 #更有VIP會員合集專享。關(guān)注公眾號，隨時掌握行業(yè)動態(tài)加小編微信，進(jìn)群天天享免費資料。EHS管理體系審核概論（一）EHS管理體系審核術(shù)語 審核：系統(tǒng)地、獨立的和文件化的過程，通過獲取審核證據(jù)和評價，客觀地判定審核準(zhǔn)則實現(xiàn)的程度。 審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。 EHS管理體系審核概論審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 EHS管理體系審核：依據(jù)職業(yè)健康安全體系審核準(zhǔn)則對組織的EHS管理體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評價的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 EHS管理體系審核概論（二）EHS管理體系審核的分類: 第一方審核：以組織自己的名義進(jìn)行的審核，即內(nèi)部審核 第二方審核：以客戶的名義進(jìn)行的審核或以供方的名義接受的審核 第三方審核：以第三方名義進(jìn)行的審核（外部驗證機(jī)構(gòu)）EHS管理體系審核概論（三）EHS管理體系審核作用 第一方審核：為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備 保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境健康安全管理體系 第二方審核：選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商(承包方) 促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境健康安全管理體系 第三方審核：得到符合ISO14001&45001標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證 減少重復(fù)審核和不必要的開支 識別改進(jìn)機(jī)會，促進(jìn)環(huán)境健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn) EHS管理體系審核概論（四）體系審核范圍 注: 審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述 實際位置：是指受審核方的坐落位置或?qū)徍嘶顒铀诘牡乩? 位置，包括固定位置和流動位置。 組織單元：指的是受審核的管理體系所涉及組織部門或職能 崗位。 活動和過程：指的是受審核的管理體系所涉及的活動和過程， 特別是管理體系所涉及的產(chǎn)品有關(guān)的過程或活 動,如環(huán)境監(jiān)測等。 覆蓋的時期：指的是受審核的管理體系實施或運行的時間段. 針對每一次具體的審核. 審核范圍應(yīng)形成文件,包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述.EHS管理體系審核步驟EHS管理體系審核步驟審核準(zhǔn)備階段 EHS管理體系審核步驟成立審核組——管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。 審核組組長 資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)境健康安全體系審核員； 業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解； 工作經(jīng)驗：比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗； 組織能力：應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。 年度審核計劃 （內(nèi)部審核的方法） 按部門審核：審核以部門為主，在一個部門審核與部門有關(guān)的條款。 按照過程審核：以體系過程為主，每個過程的審核會涉及與此過程有關(guān)的部門。 集中審核：在一次審核計劃中覆蓋全部的體系所覆蓋的范圍。 滾動審核：按照的時間安排，每月都安排部分的審核，每年都覆蓋全部的審核范圍。 EHS管理體系審核步驟EHS管理體系審核步驟EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核計劃——案例 15編號：R822102 序號：EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核計劃——范例 EHS管理體系審核步驟EHS文件初步審核 收集與受審核部門的環(huán)境健康安全活動有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其他要求，EHS管理手冊等； 環(huán)境因素及重要環(huán)境清單、危險源清單、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。 需要時還要收集：環(huán)評報告、“三同時”驗收報告、消防驗收、廠區(qū)平面圖、組織架構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)代碼、地理位置圖、工藝流程圖等  通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。  檢查表EHS管理體系審核步驟檢查表編寫要點對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序選擇典型的問題抽樣應(yīng)有代表性時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按過程審核，應(yīng)包含涉及的部門 按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求EHS管理體系審核步驟檢查表編寫 —— 范例 19EHS管理體系審核步驟檢查表的作用: 保持審核目標(biāo)的清晰和明確。 保持審核內(nèi)容的周密和完整。 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。 減少審核員的偏見和隨意性。 檢查表的運用 不能事前通報受審核方； 不可逐條照本宣科； 不可完全拋開檢查表； 當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。EHS管理體系審核步驟實施審核首次會議現(xiàn)場審核審核組會議末次會議EHS管理體系審核步驟首次會議——要求 準(zhǔn)時，簡短，明了，不超過半小時； 獲得受審核方的理解與支持； 由審核組長主持會議。 首次會議——參加人員 審核組全體人員； 高層管理者（必要時）； 受審核部門代表及主要工作人員； 管理者代表； 陪同人員。 EHS管理體系審核步驟首次會議——內(nèi)容 會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當(dāng)時請最高管理者或管理者代表講話； 人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員； 重申審核目的和范圍：明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門； 現(xiàn)場審核計劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認(rèn)； 強(qiáng)度審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。 會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核 客觀證據(jù)： 客觀證據(jù)在事實基礎(chǔ)上通過觀察、衡量、檢測或其它方式所獲得的被證明為正確的信息——基于所見事實。 獲取客觀證據(jù)的方法 現(xiàn)場觀察/查看文件化的信息/提問/演示 觀察 執(zhí)行結(jié)果的有效性 設(shè)備運轉(zhuǎn) 人員操作 產(chǎn)品/原材料/中間品儲存狀態(tài) 提問 開放式問題（5W-1H） EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核 聆聽： 專注 努力理解問題 少說多聽 認(rèn)真記錄講話提綱 信息的記錄： 有效的利用檢查表記錄獲取的信息 記錄的同時和被審核方、陪同人員確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn) 記錄有效信息，如作業(yè)指導(dǎo)書的編號，設(shè)備編號，產(chǎn)品名稱，具體的檢查要求和頻率，所查看信息記錄的編號 抽樣的基本特征： 客觀性/代表性/風(fēng)險性 EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核 審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組 長 控 制 審 核 全 過 程EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核——觀察結(jié)果 所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項提出報告。 審核組應(yīng)確保這些報告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項。EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核——觀察結(jié)果不合格項和不合格報告不符合類型不合格報告編寫不合格報告內(nèi)容不合格報告分發(fā)EHS管理體系審核步驟不符合類型30EHS管理體系審核步驟不合格報告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不符合事實描述； 不符合類型； 原因分析； 糾正措施及完成日期； 糾正措施驗證 EHS管理體系審核步驟不合格報告——范例32EHS管理體系審核步驟不合格報告使用流程 審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員EHS管理體系審核步驟不符合項描述舉例 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)勞保用品佩戴不規(guī)范 如工號為1234和1235的員工工作崗位有使用?；罚磁宕鲃诒Ｓ闷? 不符合ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)條款8.1.2 注：8.1.2 消除危險源和降低職業(yè)健康風(fēng)險 不符合項描述舉例 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，監(jiān)測結(jié)果有不符合相應(yīng)法規(guī)的情況。 如噪聲監(jiān)測未覆蓋夜間噪聲。 這種情況不符合程序文件《周界噪音管理程序》和法規(guī)GB12348-2008《工業(yè)廠界噪聲及測量方法》的要求，屬于一般不符合項。 EHS管理體系審核步驟不符合報告-案例1 不合格項描述：魯C xxxxx停放在綠色的人行通道上 根源分析：車輛駕駛員安全意識不足，接受培訓(xùn)但未按照工廠要求有序停放。對于培訓(xùn)的有效性需要改進(jìn)。 糾正（如何解決這一問題）：立即告知車輛駕駛員移動車輛，避讓人行通道，在不影響其他車輛通行的情況下安全停放。 糾正措施（如何防止再發(fā)生）： 1.對所有長期的運輸商再次發(fā)出工廠的EHS管理要求，請其對自己的駕駛員進(jìn)行再培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)遵守EHS規(guī)定的重要性。 2.對所有入廠的駕駛員進(jìn)行入場安全視頻培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，確保其完全知曉并理解公司的EHS管理要求及相關(guān)罰則。 3.加強(qiáng)現(xiàn)場的監(jiān)督檢查，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即進(jìn)行處理，并通報所屬公司違規(guī)情況，要求其進(jìn)行整改。多次違規(guī)的車輛列入黑名單，不再允許其進(jìn)入廠區(qū)。運輸商的違規(guī)計入月度及年度考評。 不符合報告-案例分析 不合格項描述：XXXX年X月X日，危廢堆場少量廢叔胺泄漏到地面。 根源分析：危險廢棄物的容器穿漏，固廢堆場日常巡查不到位；危險廢棄物存放量過多。 糾正（如何解決這一問題）：對廢棄物堆場進(jìn)行排查，找出泄露桶并進(jìn)行替換； 糾正措施（如何防止再發(fā)生）： 1完善固廢堆場日常巡查制度，及時發(fā)現(xiàn)泄露等異常情況并處理； 2加快廢棄物的轉(zhuǎn)移處置，減少公司內(nèi)的存放量。 EHS管理體系審核步驟審核組會議 在當(dāng)天審核工作完成后召開； 時間一小時左右為宜； 僅審核組成員參加； 討論并確定審核中有爭議的事項； 整理審核結(jié)果； 確定當(dāng)天的不合格報告。 EHS管理體系審核步驟末次會議——內(nèi)容 由審核組長參主持 受審核方管理層參加 呈現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 指出總體系的符合 解釋審核發(fā)現(xiàn) 澄清誤解 提出改善要求 EHS管理體系審核步驟審核報告 及時發(fā)出 準(zhǔn)確記錄 內(nèi)容 -審核范圍 -應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn) -審核組名單 -符合程度 -審核發(fā)現(xiàn) 審核報告——范例 EHS管理體系審核步驟審核報告——范例 EHS管理體系審核步驟審核報告——范例 EHS管理體系審核步驟審核報告——范例EHS管理體系內(nèi)部審核員體系內(nèi)部審核員內(nèi)審員的審核技巧內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員及其組長的職責(zé)EHS管理體系內(nèi)部審核員內(nèi)審員的素質(zhì) 47EHS管理體系內(nèi)部審核員審核組長職責(zé) 負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇制定審核計劃； 審核組的其他成員； 代表審核方向受審核部門主管接觸； 編制并提交審核報告。 內(nèi)審員職責(zé) 遵守相應(yīng)的審核要求； 傳達(dá)和闡明審核要求； 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)； 將觀察結(jié)果形成文件； 報告審核結(jié)果； 驗證所采取的糾正措施的有效性； 收集和保護(hù)與審核有關(guān)的資料； EHS管理體系內(nèi)部審核員按要求提交這些文件； 確保這些文件的機(jī)密性； 謹(jǐn)慎處理各種特殊的信息； 配合并支持審核組長工作。 審核技巧 提問技巧（5W-1H）-開放式提問 什么？何時？何地？誰？為什么 ？ 怎么樣？ 身體語言 不被轉(zhuǎn)移目標(biāo) 按計劃 不被引導(dǎo)或誤導(dǎo) 不要陷入困境 EHS管理體系內(nèi)部審核員EHS管理體系內(nèi)部審核員審核技巧 搜集證據(jù)是審核員的責(zé)任，不是懷疑被審者說謊 堅持由操作者回答問題 被引導(dǎo)或誤導(dǎo)以致浪費時間 不接受特別事故或丟失文件的情況 由審核員決定所抽取的樣本 按審核計劃運用時間 應(yīng)用審核檢查表及參看規(guī)程和工作指導(dǎo)書 不被審核檢查表所限制 應(yīng)避免 討論宗教與政治 討論個人及品格問題 批評他人或其處事手法 把他人互相比較 下令或低看對方 爭吵 離題 EHS管理體系內(nèi)部審核員謝謝聆聽