風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè) 雙重預(yù)防機(jī)制的概述 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)隱患排查治理體系建設(shè)目錄CONTENTS能源化工大數(shù)據(jù)平臺-能化人必備 行業(yè)首創(chuàng)，不辦會員也可掃碼下載。 ※100萬+標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，國標(biāo)/行標(biāo)/ASME/ASTM/國際標(biāo)準(zhǔn)全都有。 ※10萬+HSE資料，全網(wǎng)最全，安全標(biāo)準(zhǔn)化/隱患排查/雙控/法律法規(guī)。 ※10萬+化工論文/電力論文/安全論文/環(huán)保論文。 ※10萬+行業(yè)分析報告/圖集/規(guī)范。 ※10萬+行業(yè)書籍/教材。更多資料，登錄m.xoshare.cn VIP會員尊貴權(quán)限 # 100萬+標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范隨意下。 # 10萬+HSE資料隨意下 # 10萬+化工論文/電力論文/安全論文/環(huán)保論文隨意下。 # 10萬+行業(yè)分析報告/圖集/規(guī)范隨意下。 # 10萬+行業(yè)書籍/教材隨意下。 #更有VIP會員合集專享。關(guān)注公眾號，隨時掌握行業(yè)動態(tài)加小編微信，進(jìn)群天天享免費資料。一、雙重預(yù)防機(jī)制的概述隱患排查治理風(fēng)險分級管控雙重預(yù)防機(jī)制 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述1、“雙重預(yù)防機(jī)制”來源12015年8月12日，天津港“8·12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災(zāi)爆炸事故發(fā)生后，從國家層面開始重新思考和定位當(dāng)前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預(yù)防水平問題。2016年1月6日，習(xí)近平總書記對全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強(qiáng)調(diào)血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅持安全發(fā)展，扎實落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民生命財產(chǎn)安全。 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述必須堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強(qiáng)應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，重特大突發(fā)事件，不論是自然災(zāi)害還是責(zé)任事故，其中都不同程度存在主體責(zé)任不落實、隱患排查治理不徹底、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不健全、安全監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)格、監(jiān)管體制機(jī)制不完善、安全基礎(chǔ)薄弱、應(yīng)急救援能力不強(qiáng)等問題。 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述2、為什么開展“兩體系”建設(shè)？首先，構(gòu)建雙重預(yù)防體系，是落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險管控和隱患排查治理預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關(guān)口前移、源頭治理的有效手段。其次，雙體系建設(shè)是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的重要職責(zé)之一，是企業(yè)安全管理的重要內(nèi)容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、自我提高的預(yù)防事故發(fā)生的根本途徑。 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述為什么建立雙預(yù)防體系1.“風(fēng)險點”——指明安全管理關(guān)注點，如：伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程。 2.風(fēng)險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細(xì)節(jié)，解決“想不到”問題。 3.風(fēng)險點、危險源風(fēng)險分級管控，通過管控責(zé)任劃分，解決“管不到”問題 4.以風(fēng)險點、危險源為核心進(jìn)行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。 5.全員、全過程、全方位的綜合風(fēng)險管控治理體系，免費資料關(guān)注公眾號:安全生產(chǎn)管理。 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述3、政府安排部署，總體指導(dǎo)工作 構(gòu)建雙體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，是“基于風(fēng)險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。前者需要在政府引導(dǎo)下由企業(yè)落實主體責(zé)任，后者需要在企業(yè)落實主體責(zé)任的基礎(chǔ)上督導(dǎo)、監(jiān)管和執(zhí)法。二者是上下承接關(guān)系，前者是源頭，是預(yù)防事故的第一道防線，后者是預(yù)防事故的末端治理。 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述4、企業(yè)層面風(fēng)險分級管控內(nèi)容排查風(fēng)險點確定風(fēng)險等級明確管控措施風(fēng)險公告預(yù)警排查消除隱患加強(qiáng)應(yīng)急管理防控職業(yè)危害強(qiáng)化過程定期更新 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系內(nèi)在聯(lián)系P風(fēng)險點識別評估、分級危險源辨識風(fēng)險評價 典型控制措施制定分級管控隱患排查隱患治理DCA一級風(fēng)險點二級風(fēng)險點三級風(fēng)險點四級風(fēng)險點風(fēng)險點若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施廠級、車間級、班組級、崗位級工程措施、管理措施、個體防護(hù)、應(yīng)急管理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施安全管理結(jié)果很重要但過程更重要零傷害風(fēng)險分級管控隱患排查治理落實責(zé)任降低風(fēng)險消除隱患雙體系 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述1基于風(fēng)險2事故事件預(yù)先控制3系統(tǒng)性4全員參與5行為 與態(tài)度6持續(xù)改進(jìn)雙體系核心思想與原則 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述關(guān)鍵環(huán)節(jié)工具氛圍認(rèn)識能力內(nèi)容方法 02 雙重預(yù)防機(jī)制的概述二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)風(fēng)險點 指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。 例如，危險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。zzzz（一）風(fēng)險點 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)風(fēng)險分級管控指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。管控的基本原則風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)zzzz（二）風(fēng)險點識別與分級每個風(fēng)險點可按車間、班組 、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對識別單元再進(jìn)行細(xì)分，形成相對獨立的“模塊”單元。1.風(fēng)險點識別（單元劃分）根據(jù)特點確定劃分模式根據(jù)特點確定劃分模式作業(yè)活動生產(chǎn)工 藝過程動力輔 助設(shè)施廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境場所活動2活動1步驟2步驟1步驟2設(shè)施2設(shè)施1場所2場所1 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)2. 風(fēng)險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風(fēng)險點”。注意事項a. 從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小 。 b. 具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。 c. 至少應(yīng)包含一類能量或危險有害物質(zhì)。 d. 其風(fēng)險應(yīng)是企業(yè)需要管控的;低風(fēng)險的活動或設(shè)備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。 e. 同類別的設(shè)備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機(jī)加工設(shè)備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應(yīng)考慮不同的位置、類型、危險程度等。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)3. 風(fēng)險點級別的確定 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)1對排查出來的風(fēng)險點進(jìn)行分級，先確定風(fēng)險類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。2參照（國務(wù)院令第493號），事故等級的劃分，把可能導(dǎo)致較大以上事故風(fēng)險點確定為一級，一般事故為二級，輕傷事故或財產(chǎn)損失較輕的為三級，不損失工作日的傷害或輕微財產(chǎn)損失為四級。3根據(jù)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》辨識出的重大危險源，其風(fēng)險點直接確定為風(fēng)險一級。以后果為基礎(chǔ)風(fēng)險點分級標(biāo)準(zhǔn)（建議）一級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)生事故，可能導(dǎo)致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；二級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。三級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟(jì)損失。四級風(fēng)險指該風(fēng)險點一旦發(fā)一事故，可能導(dǎo)致不損失工作日傷害。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)4. 誘發(fā)事故類型確定說明：在“事故類型”欄中說明危害類型，如“機(jī)械傷害、觸電”等。后果的表述應(yīng)可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機(jī)械傷害應(yīng)描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風(fēng)險控制措施的針對性。參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》 進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類： 1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機(jī)械傷害；4、起重傷；5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災(zāi)；9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他傷害 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)5. 風(fēng)險責(zé)任部門與監(jiān)管部門確定風(fēng)險分級管控基本原則是風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。安全風(fēng)險監(jiān)管部門與責(zé)任部門分工表 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)XXXXXXX公司風(fēng)險點基本信息表單位： 車間： 工序： 制表日期： 年 月負(fù)責(zé)人： 評價人： 制表人： 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險點登記表“一企一冊”下列表格： 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)zzzz（三）危險源辨識1. 危險源辨識的方法詢問交談查閱相關(guān)記錄獲取外部信息現(xiàn)場觀察事故樹分析危險與可操作性分析安全檢查表工作危害分析危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 根源:是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機(jī)械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。 狀態(tài):是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。 行為:是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。以生產(chǎn)工藝過程為主線進(jìn)行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法” 以動力輔助設(shè)施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎(chǔ)單元進(jìn)行危險源識別可選用”安全檢查表法” 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)a. 工作危害分析法（JHA） 是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進(jìn)行控制和預(yù)防。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)JSA方法工作安全分析1識別工作任務(wù)2工作任務(wù)分解成幾個關(guān)鍵的步驟3識別每一步驟的危害4評估每一危害的風(fēng)險5研究消除或降低風(fēng)險的措施6殘余風(fēng)險是什么OK?NY記錄和執(zhí)行 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè) 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)JSA的管理流程要不要做JSA？做JSA所有作業(yè)人員溝通JSA內(nèi)容現(xiàn)場監(jiān)控和應(yīng)變總結(jié)和文檔化 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)b. 安全檢查表法為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表叫安全檢查表。 注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應(yīng)制定基礎(chǔ)單元內(nèi)設(shè)備設(shè)施清單，在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設(shè)備設(shè)施可以合并，但不同設(shè)施確保不能遺漏。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)2. 危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋： 1.常規(guī)和非常規(guī)活動； 2.所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動； 3. 生產(chǎn)場所周邊環(huán)境的影響； 4.在本單位工作場所所產(chǎn)生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響； 5.基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；免 費 資料關(guān)注公 眾 號:安全生產(chǎn) 管理； 6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更； 7.工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序以及人的能力的適應(yīng)性。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)3. 第一類危險源辨識第一類危險源第一類危險源產(chǎn)生、供給能量的裝置、設(shè)備（如供電設(shè)備、隧道窯、壓力容器等）一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設(shè)備、場所（如煤氣發(fā)生爐等能量載體（如壓縮氣體、運轉(zhuǎn)的皮帶、運轉(zhuǎn)的球磨機(jī)等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質(zhì)（如煤氣、液氨、煤焦油等）使人體或物體具有較高勢能的裝置設(shè)備場所（如人員高處作業(yè)、吊裝物等） 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)4. 第二類危險源辨識第二類危險源人的因素 人的失誤物的因素 物的故障環(huán)境因素 作業(yè)條件管理因素 管理缺陷在識別第二類危險源前，可先判定第一類危險源可能導(dǎo)致的后果 如煤氣發(fā)生爐設(shè)備內(nèi)維修或檢修，進(jìn)入密閉空間，可能導(dǎo)致煤氣中毒，則第一類危險源為“煤氣”，后果是“煤氣中毒”，第二類危險源則是導(dǎo)致煤氣中毒的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識別出以下第二類危險源：a) 吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標(biāo)；b) 未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置；c) 進(jìn)入作業(yè)前未按要求進(jìn)行有毒氣體監(jiān)測；d) 監(jiān)測裝置未校準(zhǔn)或失準(zhǔn)未能準(zhǔn)確監(jiān)測有害氣體含量等第二類危險源。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)危險源第一類危險源第二類危險源能量能量載體人的不安全行為物的不安全狀態(tài)不良運行環(huán)境物理環(huán)境軟環(huán)境 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)5. 進(jìn)行危險源辨識的工作要求——對企業(yè)內(nèi)各個生產(chǎn)單位的進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)；——盡可能自下而上地開展；——必要的準(zhǔn)備，包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、事故案例等的資料收集和學(xué)習(xí)； 工作表格等工具的準(zhǔn)備等；——案例引導(dǎo)；——及時對成果進(jìn)行確認(rèn)、指導(dǎo)、調(diào)整。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)危險源辨識、風(fēng)險評價與控制措施確定信息表單位： 車間： 日期： 年 月 日負(fù)責(zé)人： 評價人： 制表人： 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)zzzz（四）危險源風(fēng)險評價與分級 常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。 其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等較簡易的風(fēng)險評價方法是在工商貿(mào)企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，可采用風(fēng)險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)1. 風(fēng)險矩陣評價法 風(fēng)險矩陣方法給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。根據(jù)實際經(jīng)驗方法給出了2個自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后L與S相乘，計算出其危險性分?jǐn)?shù)值，再按危險性分?jǐn)?shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。 （風(fēng)險：是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性） 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè) (1)確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S） 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)a)嚴(yán)重程度的確定應(yīng)充分考慮風(fēng)險點的相關(guān)的風(fēng)險類型和程度； b)對照表從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值，S值的確定應(yīng)與風(fēng)險點的風(fēng)險類型和風(fēng)險程度相適應(yīng)。注意事項 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(2)確認(rèn)危害事件發(fā)生的可能性（L） 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)a)確定事件發(fā)生的可能性的判定，主要依據(jù)第二類危險源確定。 b)判定可能性，要從固有風(fēng)險、現(xiàn)實風(fēng)險兩個角度判定。 固有風(fēng)險：指危險源客觀存在的，一旦發(fā)生事故將造成嚴(yán)重后果的屬性。 現(xiàn)實風(fēng)險：是指實際控制狀態(tài)下，該危險源導(dǎo)致事故后果及可能性的組合。 示例：皮帶輪無防護(hù)罩導(dǎo)致人員機(jī)械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護(hù)罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。 c)對照上表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。注意事項 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(3)確定風(fēng)險度（R）根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級： R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)； R=L×S=13～16：重要風(fēng)險（Ⅱ級），需要消減的風(fēng)險； R=L×S=8～12：中度風(fēng)險（Ⅲ級），需要特別控制的風(fēng)險； R=L×S=4～7：低度風(fēng)險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風(fēng)險； R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險（Ⅴ級），可接受或可容許風(fēng)險。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)2. 作業(yè)條件危險性評價法（LEC）在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴(yán)重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了3 個自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分?jǐn)?shù)值，再按危險性分?jǐn)?shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。方法介紹D=L× E × C 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè) 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)L—發(fā)生事故的可能性大小 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)E—人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)D—危險性分值 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進(jìn)行評價 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè) 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)3. LEC 修正法（MES法）該方法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握 (1)控制措施的狀態(tài)（M） 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(2)人員暴露時間：（E）備注：E1、 E2兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(3)事故的可能后果（S）備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)R的取值 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)應(yīng)急控制個體防護(hù)控制管理（行政）控制工程控制zzzz（五）風(fēng)險控制措施確定風(fēng)險管控措施風(fēng)險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險a.消除b.替代c.工程技術(shù)控制措施d.標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施e.個體防護(hù)裝備消除風(fēng)險降低風(fēng)險個體防護(hù)個體防護(hù)管理控制工程技術(shù)控制局限危害隔離人員或危害修改程序以減輕危害性改使用危害性較低的物質(zhì)停止使用該危害性物質(zhì)，或以無害物質(zhì)代替 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè) 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)風(fēng)險管控措施制定原則排除危害替換將危害減至最低工程管理管理控制個人防護(hù)用品應(yīng)急處置徹底消除危害用更安全的產(chǎn)品替換降低事故發(fā)生的可能性使用技術(shù)和設(shè)備控制作業(yè)程序和過程控制最后的防護(hù)事故應(yīng)急方法 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)風(fēng)險分級體系工作開展步驟（1）成立推動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組（2）編制實施推動工作方案（3）階段性調(diào)度、督導(dǎo)及考核（4）成果專家評審論證（5）優(yōu)化和固化成果，上報論證，申請立項評審 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)雙體系風(fēng)險分級管控工作實施方案2.編制《事故隱患排查治理指南》3.制定實施專項責(zé)任制度4.制定實施考核標(biāo)準(zhǔn)5.開展逐級安全專題培訓(xùn)6.崗位、車間典型示范7.總結(jié)、固化、觀摩、推廣8.全面展開、階段驗收、綜合評定1.編制《風(fēng)險分級管控體系實施指南》zzzz總結(jié)：風(fēng)險分級管控過程排查風(fēng)險點辨識危險源風(fēng)險評價 與分級制定實施 風(fēng)控措施排查伴隨風(fēng)險的部位、場所、設(shè)備、設(shè)施或區(qū)域。編制風(fēng)險點排查清單。按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進(jìn)行危險源辨識。編制危險源辨識清單。 對危險源進(jìn)行風(fēng)險評價，確定重大風(fēng)險。編制風(fēng)險評價 與分級管控信息表。按照技術(shù)、管理、防護(hù)和應(yīng)急處置邏輯順序制定實施完善的風(fēng)險控制措施。 編制本單位的風(fēng)險庫。全面系統(tǒng)辨識風(fēng)險分級與管控 02 企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)三、隱患排查治理體系建設(shè)zzzz（一）風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩體系關(guān)系1.風(fēng)險分級管控體系識別評價的 “風(fēng)險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎(chǔ)”。 2.根據(jù)風(fēng)險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風(fēng)險點識別、危險源辨識、風(fēng)險評價、典型措施制定和風(fēng)險分級，確定風(fēng)險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。 3.通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險點、危險源，進(jìn)而對風(fēng)險點和危險源信息進(jìn)行補(bǔ)充和完善。風(fēng)險分級管控體系隱患排查治理體系 03 隱患排查治理體系建設(shè)1. 風(fēng)險與隱患分級管控流程風(fēng)險點危險源確定排查點分級排查隱患分級治理驗收隱患分級隱患上報 03 隱患排查治理體系建設(shè)2. 危險源與事故隱患的關(guān)系隱患隱患危險源1、危險源包括事故隱患； 2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患； 3、危險源的現(xiàn)實風(fēng)險達(dá)到不可承受的程度，則構(gòu)成隱患。 03 隱患排查治理體系建設(shè) 03 隱患排查治理體系建設(shè)隱患排查治理的思維邏輯（1）怎么排查隱患—編制隱患排查依據(jù)（2）誰來查隱患—由不同層級、不同專業(yè)開展（3）如何處置隱患—隱患原因分析、分級治理（4）隱患治理原則—企業(yè)主體責(zé)任、法律約束（5）隱患不治理的后果—導(dǎo)致事故、受到處罰 03 隱患排查治理體系建設(shè) 安全生產(chǎn)事故隱患分類雙體系隱患分類基礎(chǔ)管理現(xiàn)場管理 03 隱患排查治理體系建設(shè) 安全生產(chǎn)事故隱患分類第二部分 隱患分類根據(jù)隱患的分類原則，結(jié)合隱患排查實際工作情況，從現(xiàn)場操作方面對隱患進(jìn)行分類，將隱患劃分為基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理兩部分。同時為了兼顧隱患的統(tǒng)計分析工作，了解隱患的分布情況，以便更有針對性的開展安全生產(chǎn)管理工作，制定相應(yīng)的對策措施，將基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理又細(xì)分為24小類。 03 隱患排查治理體系建設(shè)第二部分 一、隱患排查治理內(nèi)容-----基礎(chǔ)管理類基礎(chǔ)管理類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急救援、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理等方面存在的缺陷。 二、隱患排查治理內(nèi)容-----現(xiàn)場管理類現(xiàn)場管理類隱患主要是針對特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。 03 隱患排查治理體系建設(shè) 03 隱患排查治理體系建設(shè)zzzz（二）隱患分級排查1. 根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，隱患排查可以為公司級 排查專業(yè)級 排查車間級 排查崗位級 排查班組級 排查專門機(jī)構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、煤氣報警儀校準(zhǔn)等。 03 隱患排查治理體系建設(shè)2. 分級隱患排查的內(nèi)容公司級通常風(fēng)險級別為一級風(fēng)險點及其涵蓋危險源，兼顧二級以下風(fēng)險點及所涵蓋危險源。廠 級通常風(fēng)險級別為一級和二級的風(fēng)險點及涵蓋危險源，兼顧三級以下風(fēng)險點及所涵蓋危險源。 一級和I二級風(fēng)險點通常應(yīng)包括重大危險源，風(fēng)險點所產(chǎn)生的后果嚴(yán)重、易產(chǎn)生重大隱患的風(fēng)險點，或后果不嚴(yán)重、但發(fā)生概率較高的風(fēng)險點所涉及的危險源。 03 隱患排查治理體系建設(shè)專業(yè)級專業(yè)管理直接管理或相關(guān)的活動、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風(fēng)險點及所涵蓋危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設(shè)備絕緣耐壓（電機(jī)、電焊機(jī)、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動等風(fēng)險點中的危險源。車間級基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險點所涉及的危險源可設(shè)為排查點，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的危險源（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設(shè)為排查點。 03 隱患排查治理體系建設(shè)班組級除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的危險源，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險點所涉及的危險源可設(shè)為排查點。崗位級除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的風(fēng)險點，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險點所涉及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點。I級風(fēng)險點II級風(fēng)險點III級風(fēng)險點IV級風(fēng)險點公司級廠級車間級專業(yè)級崗位級班組級 03 隱患排查治理體系建設(shè)3. 隱患排查的對象“風(fēng)險點、危險源”即為隱患排查的對象a.根據(jù)《風(fēng)險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》的“風(fēng)險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。 b.風(fēng)險點明確了排查的方向，危險源明確排查的細(xì)節(jié) c.該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點，各級安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風(fēng)險點、危險源，重點對一、二級風(fēng)險點的控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 03 隱患排查治理體系建設(shè) 03 隱患排查治理體系建設(shè)4. 隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險點特性及危險源風(fēng)險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括2小時1檢每班一檢每周一檢每月一檢每季一檢等隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機(jī)等間斷性出現(xiàn)的風(fēng)險點、危險源，可針對其特點制定專項排查表。5. 隱患排查點分配的操作如何將識別的風(fēng)險點及危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用下表所列格式，使用Excel表格的篩選功能進(jìn)行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。 具體步驟如下： 將《危險源識別、評價、控制措施表》中的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施等風(fēng)險點、危險源、風(fēng)險等級信息復(fù)制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“級排查”等欄，形成帶有風(fēng)險點信息的表格式的Excel表，由體系建設(shè)工作小組成員組織相關(guān)層次人員實施，對各危險源逐條確定，所在列對應(yīng)的風(fēng)險（即：勾劃“√”）選出來，在相應(yīng)的周期確定排查周期。關(guān)于Excel表格的篩選操作實施，參見附件7。企業(yè)也可采用其他手段，實施隱患排查點的分配。 03 隱患排查治理體系建設(shè)6. 篩選后匯總，形成各級別隱患排查表隱患排查點匯總 03 隱患排查治理體系建設(shè)7. 隱患排查的種類a. 日常隱患 排查b. 綜合性隱患排查c. 專業(yè)性隱患排查d. 季節(jié)性隱患排查e. 重大活動及節(jié)假日前隱患排查等 03 隱患排查治理體系建設(shè)zzzz（三）排查結(jié)果的處理1. 隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令 第16號），可分為一般隱患、重大隱患兩個等級。是指易導(dǎo)致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。一般事故隱患 03 隱患排查治理體系建設(shè)是指可能導(dǎo)致較大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故，且整改難度很大，應(yīng)由公司協(xié)調(diào)或立項治理的隱患，或者需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。重大事故隱患例子 03 隱患排查治理體系建設(shè)2. 隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)（參考)是否是隱患，應(yīng)以該風(fēng)險點中危險源的風(fēng)險是否達(dá)到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風(fēng)險”。具體判定時應(yīng)考慮以下方面違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范的要求； 不符合針對風(fēng)險點制定的“典型控制措施”； 不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求； 不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求； 違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施； 企業(yè)在安全管理方面的追求； 其他 03 隱患排查治理體系建設(shè)3.以下情況可直接判定為重大事故隱患a)新建、改建、擴(kuò)建建設(shè)項目的安全生產(chǎn)設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施未按照依法批準(zhǔn)的設(shè)計組織施工。 b) 生產(chǎn)部門超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)。 c)風(fēng)險評價出的不可承受的風(fēng)險。 d)易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設(shè)置固定滅火、冷卻設(shè)施。 e)同一區(qū)域有兩類以上特種設(shè)備、設(shè)施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。 f)國家淘汰、禁止使用工藝、設(shè)備。 g)重大危險源的主要設(shè)備及主要安全設(shè)施存在的隱患。 h)人員密集場所（9人以上）重要的安全設(shè)施的隱患。 i)因外部因素造成的難以整改的隱患。 g)市級以上主管部門檢查的隱患。 03 隱患排查治理體系建設(shè)4. 隱患排查治理公示公司應(yīng)在廠區(qū)安全宣傳櫥窗或其它明顯部位，對每次排查出的事故隱患進(jìn)行公示，公示格式樣表參見下表。 03 隱患排查治理體系建設(shè)zzzz（四）隱患分級治理 1. 隱患治理實行分級治理根據(jù)治理能力確定治理等級：崗位糾正班組治理車間治理專業(yè)治理廠級治理公司治理由隱患發(fā)生單位確定治理責(zé)任人，如確認(rèn)無能力實施治理，則應(yīng)向公司申請實施專業(yè)治理或公司治理。 03 隱患排查治理體系建設(shè)3.一般事故隱患治理 一般事故隱患，被檢查單位應(yīng)當(dāng)立即整改。不能立即整改的，應(yīng)當(dāng)采取有效的安全防范和監(jiān)控措施，限期整改，或者將整改計劃上報專業(yè)部門審批，按照批復(fù)意見進(jìn)行整改。公司檢查發(fā)現(xiàn)一般事故隱患，對較為嚴(yán)重的下發(fā)《隱患整改指令書》（見附件1），對一般性問題下發(fā)《安全督查記錄》（見附件2）。廠、車間檢查發(fā)現(xiàn)隱患可采用其他方式通知整改。 03 隱患排查治理體系建設(shè)4. 重大事故隱患的整改重大事故隱患，各單位應(yīng)當(dāng)及時向公司專業(yè)主管部門和安全管理部門報告，并由單位主要負(fù)責(zé)人組織制定重大事故隱患整改治理方案，。公司主管部門和安全管理部門接到重大事故隱患報告后，應(yīng)及時組織研討，確定治理方案，安排責(zé)任部門迅速整改實施，專業(yè)主管部門和安全管理部門負(fù)責(zé)實施監(jiān)督。一般由檢查單位下發(fā)《重大事故隱患整改督辦令》。公司安全生產(chǎn)管理部門向政府應(yīng)急管理部門報告。 針對不能立即整改，但有可能導(dǎo)致人身傷害或較大及以上事故經(jīng)濟(jì)損失的隱患，應(yīng)立即制定臨時防范措施和應(yīng)急計劃，并報告上一級主管部門，同時按操作規(guī)程和事故應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行緊急處理，必要時應(yīng)停機(jī)（停工、停產(chǎn)）撤人， 。 所有的隱患排查治理情況均要按要求進(jìn)行登記，納入檔案管理?！妒鹿孰[患排查治理登記臺賬》 03 隱患排查治理體系建設(shè)1) 治理的目標(biāo)和任務(wù)； 2) 采取的方法和措施； 3) 經(jīng)費和物資的落實； 4) 負(fù)責(zé)治理的單位和人員； 5) 治理的時限和要求； 6)　防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。重大事故隱患整改治理方案應(yīng)包含以下內(nèi)容：對于簡單易行的整改措施，也可參照一般事故隱患的整改要求實施。 03 隱患排查治理體系建設(shè)4. 重大事故隱患的整改對無法立即整改的事故隱患，隱患整改責(zé)任部門、車間須采取可靠的安全措施，涉及重大事故隱患還制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處置措施，落實監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。 03 隱患排查治理體系建設(shè)zzzz（五）隱患治理驗收1. 一般事故隱患整改的驗收一般性事故隱患的效果驗證由產(chǎn)權(quán)單位負(fù)責(zé)驗收。公司下發(fā)《隱患整改指令書》或《安全督查記錄》的，單位整改后分別由單位主要負(fù)責(zé)人或安全部門負(fù)責(zé)人簽字復(fù)命，公司檢查人員負(fù)責(zé)驗證。公司和責(zé)任單位登記《事故隱患排查治理登記臺賬》。 03 隱患排查治理體系建設(shè)2. 重大事故隱患的整改驗收重大事故隱患由產(chǎn)權(quán)單位按照《重大事故隱患整改督辦令》的要求進(jìn)行復(fù)命，并由隱患排查主管部門組織相關(guān)部門、廠、車間相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行驗收，驗收合格經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后向安全生產(chǎn)部備案。公司安全生產(chǎn)管理部門向政府應(yīng)急管理部門報告隱患整改情況。 整改驗收所使用的表格，可延用原有的表格和程序，也可重新自行設(shè)計。 03 隱患排查治理體系建設(shè)zzzz（六）分析總結(jié)及結(jié)果處理（1）評價本次隱患排查是否覆蓋了排查表風(fēng)險點、危險源是否全面； （2）做出本次隱患排查治理工作的結(jié)論，填寫隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)表格。 （3）確定本次隱患排查發(fā)現(xiàn)：包括確定隱患清單、隱患級別以及分析隱患的分布（包括隱患所在單位和地點的分布、種類）等； （4）向上級報送排查結(jié)果，最終應(yīng)匯總到安全主管部門（公司）； （5）對在隱患排查過程中，如發(fā)現(xiàn)的隱患所對應(yīng)的排查點未在《隱患排查表》中體現(xiàn)（即未曾識別的“風(fēng)險點、危險源”），應(yīng)及時進(jìn)行補(bǔ)充，并調(diào)整風(fēng)險點、危險源信息，同時應(yīng)調(diào)整《危險源識別、風(fēng)險評價表》，增加、完善風(fēng)險點、危險源信息，從而實現(xiàn)以隱患排查不斷完善風(fēng)險點、危險源信息的良性循環(huán)。 03 隱患排查治理體系建設(shè)PDCA循環(huán)不是停留在一個水平上的循環(huán)，不斷解決問題的過程就是水平逐步上升的過程。階梯式上升 03 隱患排查治理體系建設(shè)感謝聆聽